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Organismos gubernamenales de control y vigilancia

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Transcript of Organismos gubernamenales de control y vigilancia

ley 155/1959
--> precios

Decreto 1653/1960
--> creación de
Superintendencia financiera
Organizar las distintas
especialidades de la industria
bancaria.
Creación de secciones de ahorro y fiduciarias.
Estableció el campo de acciones las actividades.
Defendió sus principios de su funcionamiento.
Ley 45/1923
Organismos Gubernamentales de Control y Vigilancia
design by Dóri Sirály for Prezi
Normas establecidas para revisar económicamente el país



Daniela Zabala, María Alejandra Pimienta, María Paula Valbuena, Nicolas Ariza, Adriana Moscoso, María Paula Suárez, Oscar Serna y María Camila Pinzón
Desarrollo financiero del país
+
Instituciones que fomenten la inversión
"(..) La entidad es un organismo técnico adscrito al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera y patrimonio propio.” (Superintendencia Financiera de Colombia, s.f.)

La Superintendencia Financiera es la fusión de la superintendencia Bancaria y la Superintendencia de Valores, establecido en el Artículo 1 del Decreto 4327 de 2005.
La Superintendencia Bancaria
Durante el gobierno de Pedro Nel Ospina (1922-1923), se produjeron reformas a las instituciones de Hacienda, la banca y la supervisión financiera.



Se crea el primer sistema de supervisión, vigilancia y control de las actividades financieras, con el nombre de Superintendencia Bancaria.
Cumplimiento de las leyes y reglamentos por parte de las entidades del sector financiero.
Ayudó a que el país tuviera mayor solidez del sistema bancario, saliendo así de la depresión de 1929 al afrontar las crisis que se habían presentado.
RESPONSABILIDADES
Función estatal de vigilancia
Comportamiento de los propietarios y administradores del sistema
Racionalidad del público ahorrador e inversionista
Ley 45 /1923
Organizó las distintas especialidades
de las industrias bancarias.
Estimuló la creación de secciones
de ahorro y fiduciarias.
Estableció un campo
de acciones de cada actividad.
Definió los principios de su
funcionamiento.


Vigila el cumplimiento de las
leyes y reglamentos por parte de las entidades del
sector.
Se modernizó la entidad por la actualización de la legislación financiera en la década de los 90.

La Superintendencia se convirtió en una entidad con:
Personería Jurídica
Autoría Administrativa y Financiera
Superintendencia de Valores ( Comisión Nacional de valores)


Ley 35 /1979
Objetivos: Estimular,organizar y regular el mercado público de valores.
Funciones: La determinación de las características de la información que debía suministrar al mercado y de las condiciones para la realización de operaciones a través de bolsa de las entidades.
Entidad administrativa suscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público
Seguro de depósitos
Cubre los depósitos de ahorro que las personas puedan llegar a tener en la Cooperativa
Certificados de Depósitos de Ahorro a Término (CDAT)
Ahorrar a un término fijo generando intereses
Certificado de Depósito a Término (CDT)
Guardar fondos en un lugar seguro para hacerlos producir
Se traslado
Decreto 2920/1982
Al control y vigilancia
administrativa de valores y
de las sociedades
administrativas de fondos de
inversión.
Con las mismas facultades que la
Superintendencia Bancaria
Depósitos de ahorro contractual
Ahorro
Constitución de 1991 en los Artículos 20 y 52 en el Decreto 2115 de 1992, se reestructura la entidad y cambia a denominarse Superintendencia de Valores.
Asumiría:
- El control sobre los emisores de valores, con el fin primordial de velar por la calidad, oportunidad y suficiencia de la información suministrada y presentar al público
- Proteger los intereses de los inversionistas
- Verificar que quienes participan en el mercado público de valores ajusten sus operaciones a las normas que lo regulen.
Cada se destina un monto de dinero para ahorrar durante el año y en Noviembre se recolecta el total aportado con los intereses.
El desarrollo del mercado financiero,llevó a que el Gobierno Nacional evaluara y revisara:

Estructura del mercado financiero
La regulación que lo
regía.
Supervisión que regía sobre
este.
Ahorro contractual
Con el fín de adecuarlos a
las necesidades y
realidades económicas
vigentes.
Es una cuenta de ahorros en donde se destina un monto de dinero mensualmente
Ahorro programado para vivienda
Se ahorra mensualmente un monto de dinero para suplir el 10% del costo de la vivienda
La existencia de supervisiones diferentes había promovido arbitraje regulatorios en temas contables, de desarrollo de los negocios y de suministro de información a los consumidores.
Se hizo necesario la revisión del diseño del proceso de elaboración de las entidades.
Se definieron con claridad las competencias de las distintas autoridades, para garantizar su acción coordinada, evitar la proliferación de disposiciones y propiciar la participación de los distintos sectores interesados.
Se materializó la integración de las Superintendencia de Valores y Bancaria, en la Superintendencia Financiera de Colombia, como un nuevo supervisor que reemplazó a los dos anteriores, ya que realizaban las mismas actividades.
Funciones:
1. Supervisión de los principales riesgos a los que están expuestas las entidades del sistema, tales como los riegos de crédito, operativo, de mercado y de lavado de activos.

2. Preservar la confianza pública y la estabilidad del sistema financiero.
3. Mantener la integridad, la eficiencia y la transparencia del mercado de valores y demás activos financieros.

4. Velar por el respeto a los derechos de los consumidores financieros y la debida prestación del servicio.
Noticia
Cooperativas financieras
Otorga créditos
Cooperativas de ahorro y crédito
Otorga préstamos y ahorra el dinero de las personas.
Cooperativas multiactivas e integrales de ahorro y crédito
Otorgan varios servicios
INSCRIPCIÓN
Es la entidad encargada de administrar el Sistema de Seguro de Depósitos y tiene la función de proteger a los pequeños y medianos ahorradores, contribuyendo con la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano.

Se crea en 1985 con la ley 117, luego de que el país sufriera una crisis financiera en 1982 donde los bancos fueron los más afectados.

1986 – 1987 :Fogafín se concentró en la solución de la crisis del sistema financiero.

1998: Sufre una nueva crisis esta vez en el sector financiero cooperativo.

1998 – 2001: Entra en un proceso de recuperación.

2010: Fogafin cumple 25 años y trabaja para hacer aún más eficiente su gestión, mediante el afinamiento de los mecanismos de resolución de entidades, la gestión eficiente de la reserva, el fortalecimiento institucional y la divulgación y fortalecimiento del esquema de Seguro de Depósitos.

Funciones:
Administración del Seguro de Depósitos
Mecanismos de resolución
Seguimientos a procesos de
liquidación
Protegen los ahorros de los depositantes, garantizando la recuperación de estos en el menor tiempo si la entidad crediticia está en liquidación.

Banco abierto:
Fortalecimiento patrimonial.
Oficialización
Banco cerrado:
Compra de activos y cesión de pasivos.
Liquidación y pago del seguro de depósitos.


Corresponde al Fondo nombrar, posesionar y remover al Liquidador y Controlador de la entidad y pagar el Seguro de Depósitos cuando la entidad liquidada es una entidad inscrita en Fogafin.

InterBolsa
funciones
InterBolsa es un grupo que posee varias empresas en varios sectores, entre ellos el financiero. Con la liquidación de la comisionista InterBolsa, tras el escándalo de malos manejos, se afectó el valor de la ‘holding’ InterBolsa como tal y por ello Interbolsa S.A. también está en proceso de liquidación. Por su parte, los inversionistas no pierden su dinero, pues este quedó en manos de compañías como Bancolombia, que responderá por esos recursos.

1. En caso de liquidación,se le reconoce la mayor parte de sus ahorros a la cooperativa inscrita.
2. Capacitación y actualización a las Cooperativas inscritas sobre diversos temas financieros; (eventos, seminarios o talleres).
3. Seguimiento a los liquidadores
4. Monitorea los resultados financieros de las cooperativas (Sistema de Información Gerencial) Identifica y controla riesgos.
5. Apoyar en la compra de activos para darle liquidez a la cooperativa
en el fortalecimiento patrimonial de las cooperativas inscritas participando transitoriamente en su patrimonio
Los intereses de los ahorradores aún se ven amenazados por las herederas de las pirámides que lograron engañar a miles de personas en Colombia con la captación ilegal de sus recursos a cambio de grandes dividendos. Ahora, la Superintendencia Financiera tiene bajo la lupa a otras tres que prometen intereses exorbitantes a cambio de pagos y el reclutamiento de miembros.

Esta entidad advierte con mensajes de urgencia a la ciudadanía para que no se deje engañar por las llamadas nuevas pirámides cuyos nombres reveló este martes.

Se trata de Proyecciones e Inversiones DMG, Club de Amigos y Proyecto Yireh 3 3. Estas no están sometidas a la inspección, vigilancia y control de la Superintendencia Financiera y, por lo tanto, no tienen autorización para captar recursos del público en forma masiva y habitual bajo modalidad alguna.
Pirámides
Es una entidad gubernamental
adscrita al Ministerio de Comercio,
Industria y Turismo que tiene como
fin la promoción de libre competencia,
la protección al consumidor y propiedad industrial.
2004
2007
2013
2010
2001
1998
HISTORIA
1991
2011
1998
1974
1959-1960
1991
1998
2011
1959-1960
ley 155/1959
--> Un tope a precios de
canasta familiar

Decreto 1653/1960
--> Creación Superintendencia
de regulación económica
FOGACOOP ORGANIZA JORNADAS DE CAPACITACIÓN 2014 PARA COOPERATIVAS INSCRITAS

19 de Septiembre de 2014
FOGACOOP realizará jornadas de capacitación dirigidas a directivos de sus cooperativas inscritas del 21 al 28 de octubre del presente año en las ciudades de Bogotá, Medellín, Cali, Bucaramanga y Pereira. Los temas a tratar serán: Riesgo de Liquidez, Herramienta IRL - Indicador de Riesgo de Liquidez, Actualización del aplicativo SIG - Sistema de Información Gerencial y Operaciones de Apoyo de Corto Plazo. Si desea ver la programación lo invitamos a hacer click en el botón de "Calendario de Eventos" que aparece en la página de inicio.

1974
Reforma-
-> Superintendencia de regulación
económica; cambia su nombre a:

Reforma-
-> Constitución Política de 1991,
trajo cambios positivos en
los procesos administrativos
de la Superintendencia.



ley 640, art. 33-->

Procesos a seguir para
solucionar conflictos y conciliación
entre competidores (prácticas desleales)


Decreto4886-
-> Creación de 2 oficinas
gubernamentales:

1
.
Control y Verificación de Reglamentos
Técnicos.


2
.
Protección de Datos Personales.


FUNCIONES
protección
al consumidor
protección de
datos personales
Organismo técnico inscrito al
ministerio de Comercio, Industria y Turismo, y patrimonio propio, por este medio el presidente de la República esta controlando y vigilando las sociedades mercantiles.
Historia
Ley 58/1931
A partir de esta se comenzó la estructura a la que se le encargó vigilar la ejecución de las leyes y decretos, respecto a las sociedades anónimas, dejando de lado los establecimientos bancarios.
1939:
Comenzó a ejercer sus labores con 46 empleados, con la norma de entregar un balance general con corte el 31 de diciembre de todas las sociedades anónimas del país.
Se le asigna las tareas de:

-Inspeccionar y vigilar a:
los fondos ganaderos.
las bolsas de productos.
personas naturales sobre inmuebles destinados a vivienda.
las sociedades que registran problemas de liquidación.

Funciones
1. Asesora al gobierno con respecto a la inspección, vigilancia y control de las sociedades comerciales y empresas unipersonales.

2.Solicita y confirma sobre su situación jurídica, financiera y contable de las entidades que no están vigiladas.

3. Vela por la seguridad y respaldo de las empresas.

4. Impone multas a quienes no cumplan las normas establecidas.

5. Da apoyo en asuntos de competencia en el sector empresarial

6. Vigila a que los deberes de los entes económicos se estén cumpliendo.
Historia
Decreto 2117/ 1992: Se constituyó como una unidad administrativa especial.

1 de Junio de 1993: La Dirección de Impuestos Nacionales (DIN) se fusionó con la Dirección de Aduanas Nacionales (DAN).

Decreto 1071/1999: Se da una nueva reestructuración y se organiza la unidad administrativa especial Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN)


Funciones
1. Vigilar y controlar la entrada y salida de mercancías y medios de transporte por las fronteras.

2. Determinar y recaudar las obligaciones tributarias de la entrada y salida de mercancías.
Entidad encargada de garantizar el cumplimiento de obligaciones tributarias aduaneras y cambiarias de Colombia.
Clasificación de Impuestos.
Permanentes
Transitorios
Impuesto sobre la renta y complementarios
protección a propiedad
industrial
Impuesto que se declara y se paga cada año; este recae sobre el ingreso de las personas y empresas.
Impuesto al valor agregado
(IVA)
Recae sobre el consumo de bienes y servicios.
Impuesto de timbre Nacional
Recae sobre los documentos públicos o privados en los que se haga constancia de la constitución.
Gravamen a los movimientos financieros.
protección de libre competencia
Se dan cuando se realizan transacciones financieras, cuando se dispone de recursos depositados en cuentas de ahorro o corriente.
Impuesto al Patrimonio
Es un impuesto que se aplica individualmente sobre el patrimonio personal de las personas físicas.
Por tres días fue cerrada la sucursal del restaurante de comidas rápidas El Corral, ubicado en el centro comercial Gran Estación, por entregar a sus clientes pre-facturas, confirmó la directora de fiscalización de la DIAN, Claudia Rincón.

Manifestó que el cierre se comenzó a aplicar desde el medio día de este hoy por infringir las normas tributarias del país.

Explicó que la sanción se aplicó porque los propietarios de El Corral no lograron explicar a la DIAN los motivos por los cuales estaban expidiendo pre-facturas a sus clientes.

La directora de Fiscalización de la DIAN aclaró que el cierre solamente cobija al Corral que se encuentra ubicado en el centro comercial Gran Estación.

También reveló que fue sancionado por el mismo caso el restaurante cuyo nombre comercial es Boca y que se encuentra ubicado en la zona de residencias Tequendama.

Sin embargo, dijo que en los próximos días se presentarán nuevos cierres de restaurantes en la ciudad de Bogotá por expedir pre-facturas.
Superintendencia Nacional de producción y precios.
Actividad
SuperSociedades, Coldeportes, FedeFutbol y Dimayor analizan situación del fútbol colombiano
Bogotá, 28 agosto (SS). El Superintendente de Sociedades, Luis Guillermo Vélez Cabrera, destacó los resultados de la aplicación de la Ley 1445 norma que facilitó a los equipos de fútbol la posibilidad de convertirse a Sociedades anónimas.
Durante una reunión que se adelantó con el director de Coldeportes, Andrés Botero; los presidentes de la Federación Colombiana de Fútbol, Luis Bedoya y de Dimayor, Ramón Jesurum, el superintendente recordó que la Ley 1445 permitió impulsar la implementación de las denominadas prácticas de buen gobierno corporativo en los clubes profesionales de fútbol

En la década de los 90 Colombia vivió una crisis financiera, trayendo como consecuencia una perdida de confianza hacia su organizaciones.
Ante esto el gobierno en 1998 con la ley 454 con el fin de regular la economía solidaria, nace una nueva organización conformada por 3 entidades

Deben asegurar el crecimiento, sostenimiento y proyección de las organizaciones económicas

Departamento administrativo de la economía solidaria DanSocial promoción y fomento
Fondo de garantías de entidades cooperativas FOGACOOP
Supersolidaria
FUNCIONES
VIGILANCIA
INSPECCIÓN
CONTROL
Todo listo para el Congreso Sector Solidario: motor para la prosperidad social y económica en Colombia
Bogotá, septiembre 11 de 2014. Brindar herramientas conceptuales y buenas prácticas a las organizaciones del sector de la economía solidaria, para que sean incorporadas en sus procesos de gestión y mejoren la competitividad en su entorno, es uno de los objetivos del Congreso “Sector Solidario: motor para la prosperidad social y económica en Colombia”, que se llevará a cabo el próximo 14 de octubre en Bogotá.
El encuentro académico, con el cual se celebran 15 años de creada la Superintendencia de la Economía Solidaria, que será instalado por el ministro de Hacienda y Crédito Público, Mauricio Cárdenas Santamaría, y la superintendente de la Economía Solidaria, Olga Lucía Londoño Herrera, contará con la participación de expertos nacionales e internacionales quienes abordarán temas como: balance social,  tendencias y perspectivas del  derecho cooperativo en el contexto global y la importancia de la supervisión como oportunidad para el sector de la economía solidaria, entre otros.

Referencias:

Fogacoop. (Noviembre de 2008). Recuperado el 19 de Septiembre de 2014, de http://fogacoop.gov.co/apc-aa-files/35383137643637613966333438336638/Plegable_Fogacoop.pdf
Banco popular. (s.f.). Banco popular. Obtenido de Banco popular: https://www.bancopopular.com.co/wps/portal/popular/inicio/banca-empresarial/administracion-dinero/cuenta-ahorro/ahorro-programado/
Citibank. (s.f.). Citibank. Obtenido de Citibank: https://www.citibank.com.co/educacionfinanciera/prodyserv/cdtcdat.htm
Colombia, S. F. (s.f.). Superintendencia Financiera de Colombia. Obtenido de https://www.superfinanciera.gov.co/SFCant/NuestraSuperintendencia/historia.doc
Cotrafa. (s.f.). Recuperado el 19 de Septiembre de 2014, de Cotrafa: http://www.cotrafa.com.co/cotrafa/index.php?sub_cat=6165
DIAN. (s.f.). DIAN. Obtenido de DIAN: http://www.dian.gov.co/
Fogacoop. (02 de octubre de 2013). Fogacoop. Obtenido de Fogacoop: http://www.fogacoop.gov.co/es/acerca-de-la-entidad/estructura-organizacional
Fogafín. (s.f.). Fogafín. Obtenido de Fogafín: https://www.fogafin.gov.co/default
Comfamigos. (s.f.). Obtenido de Comfamigos: http://www.comfamigos.com/servicios/servicio-ahorro/ahorro-navideno.html
Cooptraiss. (s.f.). Obtenido de Cooptrais: http://www.cooptraiss.com/ahorro-cooptraiss/ahorro-contractual-para-el-asociado
Cotrafa. (s.f.). Obtenido de Cotrafa: http://www.cotrafa.com.co/cotrafa/index.php?sub_cat=6165
Superintendencia de Industria y Comercio. (s.f.). Sic. Obtenido de Sic: http://www.sic.gov.co/drupal/
Supersociedades. (21 de Agosto de 2002). Suoersociedades. Obtenido de Supersociedades: http://www.supersociedades.gov.co/superintendencia/normatividad/conceptos/conceptos-juridicos/Normatividad%20Conceptos%20Juridicos/5681.pdf
Supersociedades. (s.f.). Supersociedades. Obtenido de Supersociedades: http://www.supersociedades.gov.co/Paginas/default.aspx
Supersolidaria. (s.f.). Supersolidaria. Obtenido de Supersolidaria: http://www.supersolidaria.gov.co/

GRACIAS
1976
Decreto 144
Cambia su nombre a Superintendencia de Industria y Comercio.
Cargas pasan sin control por el Dorado
De acuerdo con ese documento, más del 99 por ciento de los 2’866.913 eventos de transporte –como los llama la Aduana– pasan de calle.

Frente a esa afirmación, la directora de Aduanas, Claudia Gaviria, responde: “Decir que el 99 por ciento entra sin control es absurdo. Es como decir que no estamos haciendo la tarea”.

Pero los trabajadores, por su parte, explican que si bien es cierto que ese nivel es similar a lo que ocurre en países como Corea, allí se cuenta con uno de los sistemas de control más sofisticados, apoyado en escáneres, sondas y otras tecnologías.

Entre tanto, Gaviria señala que “ninguna aduana en el mundo podrá revisar el 100 por ciento de la carga. Esto se hace por perfil de riesgo: tipo de mercancía, origen. Una vez se selecciona, el funcionario está obligado a revisar el 10 por ciento de esa carga. Cuando una carga está perfilada se revisa al 100 por ciento”.

Los trabajadores, a su turno, mencionan cuatro razones para la escasa efectividad de la operación de control, que, dicen, no se han tenido en cuenta ni en la modernización de las aduanas, ni en un nuevo estatuto aduanero, ni en una ley anticontrabando.
Para enganchar más clientes, algunas empresas estarían dispuestas a hacer de todo, incluso a engañar a los consumidores ofreciéndoles productos y servicios que no pueden cumplir. Desde el 2013 se han sancionado a 16 empresas por tener estas ‘malas prácticas’.

El año pasado, el escalafón de las que más hicieron publicidad engañosa lo conformaron Intermarketing Direct S.A., Arcos Dorados (McDonald’s), Betancourt Montoya Asociados S.A., Unilever Andina Colombia Limitada, Diana Corporación S.A., Oriflame de Colombia S.A., Permoda Ltda., Farmasanitas S.A.S., STF Group (Studio F), Air France S.A., Gases de Popayán, Pepsico - Alimentos de Colombia Ltda., Gher Asociado, Empresa Colomboespañola de Conservas Ltda y Decameron.v
16 empresas más sancionadas por publicidad engañosa
• 3.Impedir las exportaciones e importaciones ilícitas.

• 4.La prevención, persecución y sanción de las infracciones aduaneras.
•5. Realizar seguimiento a solicitud de los contribuyentes y usuarios aduaneros, a los procesos de fiscalización, a fin de asegurar el cumplimiento del debido proceso.
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