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SARLAFT

BDO
by

Cesar Gomez

on 16 March 2013

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Transcript of SARLAFT

Mezcla Acumulación
Colocación Obtención $$ Consecuencia de actividades ilicitas Imersión en el sistema financiero Realizando sucesivas operaciones con dinero licito e ilicito Integración
inversión Conversión dedinero liquido en bienes RIESGO Es la posibilidad de perdida o daño que puede sufrir el BANCO DE OCCIDENTE, si es utilizado a travez de sus operaciones como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas, o cuando se pretenda el ocultamiento de activos provenientes de dichas actividades. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SARLAFT Se requiere visto bueno del VICEPRECIDENTE de cada banca para vincular a una persona PEP´S ¿Que es la UIAF? ¿Cómo Mitigamos el Riesgo? GRACIAS POR SU ATENCIÓN OFICINA LAS MERCEDES
2012 RÉGIMEN SANCIONATORIO Responsabilidad Administrativa Quienes pueden ser afectados Revisores fiscales
Directores
Administradores
Representantes legales
Oficiales de Cumplimiento
Auditores
Empleados Conductas sancionadas Incomplimiento de Obligaciones
Violación de normas
Incumplimiento de Ordenes
Autorización o Evasión de Actos Sanciones Amonestaciones
Multas
Inhabilidad
Remoción Responsabilidad Laboral Código Laboral Colombiano
Reglamento Interno de Trabajo
Código de Ética y Conducta
Manual SARLAFT
Manual de Prcesos
Manual de Funciones
Capacitación Amonestación
Suspension
Despido
Responsabilidad Civil Sanciones Laborales Responsabilidad Penal Penas de Prisión
Multas
Extradición
Extinción de Dominio Etapas Para al Lavado de Activos TIPOS DE RIESGO
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