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PRESENTACION SOBRE EL LAVADO DE ACTIVOS

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by

geraldine rodriguez

on 1 September 2014

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Transcript of PRESENTACION SOBRE EL LAVADO DE ACTIVOS

LAVADO DE ACTIVOS
El lavado de activos es el conjunto de operaciones que dirigen el ocultamiento del origen de unos bienes y/o recursos ilícitos, también es conocido como:

*Lavado de dinero
*Blanqueo de capitales
*Lavado de capitales
*Legitimación de capitales
*Reciclaje de dinero sucio
*Dineros calientes
*Ocultamiento o legalización de bienes provenientes de actividades ilícitas.

ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

*DIAGNOSTICO
*IDENTIFICACION DE RIESGOS
*MEDICION DE RIESGOS
*ADOPCION DE CONTROLES
*DIVULGACION Y DOCUMENTACION
*SEGUIMIENTO Y MONITOREO


ETAPA 1: DIAGNOSTICO
En el diagnostico es importante tener en cuenta los siguiente paso:
Paso 1:Comprometer a los dueños y directivos del negocio, este compromiso debería constar en los códigos de ética, actas, formatos , manuales o documentos institucionales.
Paso 2:Determinar el contexto externo e interno, se debe analizar el contexto estratégico, organizacional y de la administración de riesgo de la empresa .
Contexto Externo: Se debe analizar el entorno regulatorio y los negocios de la empresa, es importante tener en cuenta las normas que nos regulan.
Contexto Interno: Analizar el direccionamiento estratégico de la empresa (Visión, Misión Debilidades, Oportunidades, Fortalezas, Amenazas).
Sistema de gestión donde se debe analizar los objetivos de los controles y administración de la empresa.



ETAPA 2: IDENTIFICACION DE RIESGOS
En esta etapa se identifican los eventos de riesgo a los cuales está expuesta la empresa en cada uno de los factores de riesgo.
Paso 1: IDENTIFICAR LOS EVENTOS DE RIESGO : los eventos de riesgo dependerá del nivel de riesgo de la empresa, de su tamaño y del desarrollo de los sistemas de gestión de riesgo de cada empresa.
En los eventos de riesgo debemos tener en cuenta:


Etapa 3: MEDICIÓN O EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
ETAPA 4: ADOPCION DE CONTROLES
En esta etapa, la empresa podrá determinar y adoptar los controles o medidas conducentes a controlar el riesgo inherente.
Para estos efectos, se definen las metodologías para determinar los controles y su aplicación, y se definen los procedimientos para la detección de operaciones inusuales y sospechosas.
Los controles son las políticas, actividades y procedimientos que se desarrollan a través de toda la organización para eliminar o mitigar los riesgos adversos, y garantizan que las directrices de la dirección de la empresa se lleven a cabo y los riesgos se administren de manera que se cumplan los objetivos.

ETAPA 5: DIVULGACION Y COMUNICACION
Se debe definir quiénes serán los responsables de la documentación del Sistema de Gestión del Riesgo del lavado de activos, dando cumplimiento a los principios de integridad, oportunidad, confiabilidad y disponibilidad de la información.
En el proceso de administración de riesgos del lavado de activos, se requiere una documentación apropiada. Las etapas del Sistema de Gestión del Riesgo del lavado de activos implementadas, deben constar en documentos y registros, garantizándose la integridad, oportunidad, confiabilidad y disponibilidad de la información.

ETAPA 6: SEGUIMIENTO O MONITOREO
Esta etapa debe permitir a la empresa:
Hacer seguimiento general al Sistema.
Desarrollar un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida detección y corrección de las deficiencias en las etapas del Sistema.
Asegurar que los controles sean comprensivos de todos los riesgos y que estén funcionando en forma oportuna y efectiva.
Una de las etapas más importantes en todo sistema de administración de riesgo, es el monitoreo o seguimiento de éste.
La etapa de monitoreo en el esquema de administración de riesgos tiene como propósito monitorear los riesgos, la efectividad del plan de tratamiento de los riesgos, las estrategias y el sistema de administración que se establece para controlar la implementación.
Los riesgos y la efectividad de las medidas de control necesitan ser monitoreados, para asegurar que las circunstancias cambiantes no alteren las prioridades de los riesgos, dado que pocos riesgos permanecen estáticos.
Los factores y eventos de riesgo que pueden afectar la probabilidad y las consecuencias de un resultado, pueden cambiar como lo pueden hacer los factores que afectan la aptitud o el costo de las opciones de tratamiento. Por tanto, resulta necesario repetir con regularidad el ciclo de gestión de riesgo.

GRACIAS
PRESENTACION SOBRE LAVADO DE ACTIVOS
UNA CRUEL Y DIARIA RELIDAD
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