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Capacitación OI jornada de fiscalización II-2017

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by

René Valiente

on 23 August 2017

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Fiscalización de transparencia institucional.
Lineamiento No. 1
Fácil identificación y acceso
Formato seleccionable
"Portal de Transparencia"
Índice de información reservada
Costos de reproducción y certificación
Sitio web institucional o plataforma de Gobierno Abierto (GA).
Si se carece de sitio web = GA o en formato digital en la UAIP.
Solo la Municipalidades con presupuesto inferior a dos millones de dólares anuales mantendrán la información oficiosa exclusivamente en formato físico
Botones aceptados
Ejemplos de botones no aceptados
Publicación en formato digital
Importante:
El banner o botón debe
ubicarse en la parte superior del sitio web
, es decir, debe ser visible al abrir la página de inicio.

Sólo se evaluará el contenido del "portal de transparencia"
la ausencia del mismo o su ubicación fuera de la página de inicio automáticamente otorga una nota de 0.00
Flujo de información
Corresponde al Oficial de Información publicar la información pero obligación de todos los servidores públicos de la Institución remitirla en los formatos solicitados
Actualización trimestral
Actualización: enero, abril, julio y octubre.
Constancia de actualización
Lineamiento 2
Categorías independientes, apartados de información oficiosa
Información no aplicable al ente: debe crearse el apartado e incluir la determinación clara de "no aplica" además del acta correspondiente.
El contenido de estos apartados constituye parámetro de evaluación.
Lineamiento No 2
1.1 Marco Normativo
Normativa principal:
Ley o decreto de creación.
Normativa que rige el funcionamiento: reglamentos, políticas.
Normativa generada: instructivos, manuales, normas técnicas de control interno entre otros.
1.2 Organigrama
Organigrama
Competencias y facultades de cada unidad.
número de empleados
Buenas prácticas:
(usabilidad) Descripción de los puestos desde el organigrama.
Nombre del encargado de la unidad.
Desagregar número de empleados en hombres y mujeres
1.3 Directorio y currículo de funcionarios
Funcionarios: titulares, directores y servidores con capacidad de decisión.
Nombre
Cargo
Teléfono institucional.
Correo electrónico institucional.
Dirección laboral.
Formación profesional
Experiencia laboral.
1.4 Presupuesto
Presupuesto inicial:
Origen y fuente de financiamiento.
Modificaciones presupuestarias:
Enlace al documento que autoriza.
Ejecución presupuestaria:
Documento separado.
Estados financieros.
Informes contables.
1.5 Procedimientos de selección de personal
A. Manuales autorizados para la selección de personal.
B. Procedimientos de selección llevados a cabo:
Nombre de la plaza.
Tipo de concurso.
Tipo de contratación
Perfil de la plaza.
Número de participantes.
Nombre de la persona seleccionada.
1.6 Asesores
Listado completo de asesores.
Funciones que realizan.
Formación técnica o profesional.
Experiencia especial para el cargo.
Nombre del funcionario.
Unidad a la que esta asignado.
Remuneración.
1.7 Remuneraciones
Remuneración mensual por cargo presupuestario.
Desagregar las categorías.
Listado de cargos presupuestarios vigentes, deberá especificar:
Remuneración asignada a cada empleado.
Numero de empleados según el cargo.
Dietas y gastos de representación.
Buena practica:
Publicar nombres completos de las personas que ostentan cada cargo con su remuneración correspondiente.

Publicar las remuneraciones pagadas en concepto de horas extra que reciben los empleados públicos.
1.8 Plan operativo anual (POA)
Publicación del Documento que contiene el POA, el cual debe contener:

Aprobación de la autoridad competente.
Objetivos, metas y planes de reestructuración o modernización (cuando los hubiere).
Publicación semestral del informe de avances y resultados.
1.9 Memoria de labores e informes
Publicación de la ultima memoria de labores.

Informes de ley.
1.10 Servicios
Listado completo de servicios que ofrece al publico, incluyendo:
Nombre del servicio o tramite.
Breve descripción del mismo.
Unidad que lo ofrece.
Lugar donde puede ser solicitado.
Horarios de atención.
Requisitos para su obtención o acceso.
Tiempo estimado de respuesta.
Costos si los hubiere.
1.11 Listado de viajes actualizado
1.12 Unidad de Acceso a la Información Publica
Nombre completo del oficial de información.
Correo electrónico institucional.
Dirección física donde se ubica la UAIP.
Numero Telefónico Institucional.
Fecha de su nombramiento.

1.13 Inventario de bienes muebles.
Deberá contener:
Bienes cuyo valor exceda los $20,000 USD.
Cuando fueran adquiridos en lotes o en conjunto, el valor total de la adquisición.
Descripción del bien.
Fecha de compra.
Valor de la compra y valor estimado actual.
Enlace que remita al documento que contiene la compra.

Buena practica
Publicación del inventario total de bienes.
1.14 Listado de obras.
A.
Información relativa a las obras en construcción.

B.
Obras ejecutadas con fondos públicos, durante los últimos 3 años, deberán publicarse por medio de una lista que incluya
códigos o números correlativos
y el enlace individual para cada obra.
Dicho listado como mínimo deberá incluir los siguientes elementos:
a. Ubicación exacta
b. Costo total
c. Fuente de financiamiento
d. Número de beneficiarios
e. Tiempo de ejecución
f. Empresa o entidad ejecutora
g. Empresa o entidad supervisora
h. Funcionario de la institución responsable
i. Forma de pago
j. Garantías
Importante:
Debe incluirse el informe remitido al IAIP sobre el cumplimiento de la LAIP.
1.15 Subsidios e incentivos fiscales
1.16 Recursos públicos asignados a entes privados
Programa: nombre, diseño, ejecución, fondos asignados, criterios de acceso, beneficiarios y enlace al documento.
Nombre completo, cantidad asignada, finalidad de los fondos, enlace a documentos que autorizan e informes de los destinatarios
Buena práctica:
Listado completo de beneficiarios de subsidios e incentivos fiscales.
1.17 permisos autorizaciones y concesiones
a) Nombre completo del titular o beneficiario.
b) Tipo (permiso, autorización o concesión)
c) El monto asignado cuando sea procedente.
d) La vigencia.
e) Objeto y finalidad.

1.18 Adquisiciones y contrataciones
Se publicaran en una plantilla que además de los enlaces al texto del contrato incluya:
Código y nombre.
Objeto.
Monto.
Nombre y características de la contraparte (persona natural o jurídica y el tipo de persona jurídica del que se trate).
Plazos de cumplimiento.
Forma de contratación.
Se incluirá el texto de los contratos adicionales, como garantías.

1.19 Participación ciudadana y rendición de cuentas
Deberá incluir los registros a los que se refieren los Art. 14 y 15 de la LACAP.
Puede cumplirse estableciendo un vínculo que remita directamente a la información contenida en el portal de
comprasal
correspondiente al ente obligado
Publicar Informe de cada actividad, ejemplos: audiencias, consultas públicas, participación directa, Concejos consultivos, Cabildos abiertos, Jornadas de rendiciones de cuentas, etc.
1.18 (Bis) Listado de ofertantes y contratistas
Se deberá publicar a través de listados.
Enlaces ordenados por rubros temáticos, que remitan directamente al documento.
1.20 Indicadores de cumplimiento de la LAIP
Buena practica
Incluir en los datos estadísticos de la UAIP, los relacionados con solicitudes recibidas, respondidas en plazo y fuera del plazo, las pendientes de respuesta o en proceso, las no admitidas y sus causas, las denegadas y sus causas.
1.23 Actas.
Publicar por medio de una plantilla que las resoluciones firmes o que formen parte de procesos administrativos concluidos.
deberá contener: el nombre de
las partes involucradas
, la fecha de la resolución,
un breve resumen del caso
y un enlace que dirija al texto de la resolución.
1.22 Resoluciones ejecutoriadas
Los entes conformados por consejos o comisiones.
Publicaran sus actas en listados que establezcan: fecha de emisión, el número correlativo, y enlace al texto del documento.
1.25 Documentos GDA
Presentación al Instituto.
Plantilla completa.
1.24 Índice de información reservada
1.27 Otra información de interés
1.26 Resoluciones de la UAIP
Resoluciones emitidas por los oficiales de información como resultado de solicitudes de información presentadas.
Resguardo de datos personales.
Información pública que sin ser oficiosa desee ser difundida por el ente obligado.
con atención a lo dispuesto en el lineamiento 1, para la publicación de la información oficiosa.
Información desclasificada.
1.28 Costos de reproducción
Se deberá establecer de forma clara.

Incorporar enlace que remita al texto del documento que los autoriza.
Importante
Para cumplir con el apartado de publicación del índice de información reservada, debe haberlo enviado previamente al Instituto.
Deberá detallarse:
Nombre del funcionario o empleado publico.
Duración.
Destino.
Objetivo del viaje.
Valor del pasaje
.
Viáticos y otros gastos.
Fuente de financiamiento.
Viajes costeados por cooperantes ajenos, (Nombre de la institución).
Se asignará una calificación en formato de 0.00 a 10 por cada área evaluada. La nota global de cada institución se calculará del promedio de la obtenida en ambas áreas.
Mecanismo
de
Evaluación

Herramienta de fiscalización
Infracción grave a la LAIP
No proporcionar información cuya entrega ha sido ordenada por el Oficial de Información
Art. 76 inc. 3o letra "c" de la LAIP
Contenido mínimo
normativa generada
Manual \Reglamento de Organización y Funciones.
Manuales de procedimientos de cada una de las unidades descritas en la estructura organizativa.
Normas de Control Interno Específicas
Normativa emitida en el marco de GDA.
Información relacionada con la gestión de documentos y archivos a lo que se refiere el Lineamiento No. 8 de Gestión Documental y Archivos emitido por el Instituto.
Guía de Organización de Archivos.
Normativa.
Alcance
Se evaluará la información producida entre julio 2016 y julio 2017.
Muestra seleccionada
Se evaluarán 97 instituciones que incluyen 75 de la muestra anterior.

Cronograma
Capacitación
Acompañamiento
Evaluación
Presentación de resultados
julio
agosto
septiembre - noviembre
diciembre
Evaluación única.

Áreas a evaluar
Información oficiosa
Gestión documental
Presentación de resultados
Actos públicos:
Listado de los actos públicos en los que participa la municipalidad que contenga:

- una explicación del objetivo de los mismos y
-un enlace que dirija a las listas de asistencia de tales actos y el registro multimedia (fotos, videos, grabaciones de audio entre otros)

Planes Municipales

Planes, su tipo (de desarrollo, educativos, difusión entre otros) y un enlace al texto de dichos planes

Deben publicarse por medio de listados independientes que establezcan
-la fecha de emisión
-el número correlativo
- un breve resumen de su contenido
- un enlace que dirija al texto del documento
Actas del Concejo Municipal
INFORMES DE AUDITORÍA

Mediante plantillas que indiquen:
-su número correlativo
-el ente auditor
- la fecha
-un breve resumen del caso
-un enlace que remita al texto del documento
Deberán publicarse por medio de listados independientes correspondientes a cada mecanismo de participación ciudadana, indicando:
-fecha de emisión
- el número correlativo
- un breve resumen de su contenido
-un enlace que dirija al texto del documento.

ACTAS SOBRE MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Informe anual de rendición de cuentas
Deberá mantenerse actualizado y deberá publicarse por medio de un enlace al documento que lo contenga.
Obligaciones
especiales para las Municipalidades
Se fiscalizará lo producido entre julio 2016 y julio 2017
Buenas prácticas
Buena práctica
Publicar los pasivos financieros en un documento separado
Una vez que el Instituto emita los indicadores correspondientes.
Deberá publicar el informe en el que conste la aprobación u observaciones del Instituto.
1.21 Información estadística
97
II-2017
julio 2017
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