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INFORME DE AUDITORÍA INFORMÁTICA

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by

Nando Ortega

on 30 January 2014

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Transcript of INFORME DE AUDITORÍA INFORMÁTICA


EL INFORME ES EL DOCUMENTO MÁS IMPORTANTE DE LA AUDITORÍA INFORMÁTICA EN EL CUÁL SE PRESENTA LOS RESULTADOS OBTENIDOS DURANTE LA EVALUACIÓN.
Es el documento que refleja los objetivos, alcances, observaciones, recomendaciones y conclusiones del proceso de evaluación relacionados con las áreas de informática.
La Elaboración del informe
Representa el momento adecuado de separar lo significativo de lo no significativo.
El Informe de Auditoría deberá ser
-
claro
- adecuado
- suficiente
- comprensible
-El formato del Informe debe reflejar una presentación
lógica y organizada.

-El informe debe incluir suficiente información para que
sea comprendido por los destinatarios esperados y facilitar
las acciones correctivas.


Requisitos del Informe
Los requisitos de un Informe de Auditoría son:
1- Ser veráz
2- Estar documentado formalmente
3- Mostrar las observaciones (debilidades) encontradas.
4- Tener recomendaciones y soluciones para cada observación.
5- Reflejar las áreas de oportunidad y cursos de acción.

PROCEDIMIENTOS PARA ELABORAR UN INFORME

INFORME DE LA AUDITORÍA INFORMÁTICA

EL INFORME DE AUDITORÍA
1)APLICAR INSTRUMENTOS DE RECOPILACIÓN.
2)REGISTRAR EN EL FORMATO DE SITUACIONES ENCONTRADAS LAS DESVIACIONES HALLADAS DURANTE LA REVISIÓN.

1) Fecha del Informe:
2) NOMBRE DE LA ENTIDAD: Auditoría de: ........
3)Objetivo: ...........
4)Lugar de la Auditoría:...........
5)Grupo de Trabajo de Auditoría: .......................................
6)Fecha de Inicio de la Auditoría:........................................
7)Tiempo estimado del proceso de revisión X hs...............
8)Fecha de Finalización de la Auditoría: ...........................
9)Herramientas utilizadas:.................................................
10)Alcance:............................................................................
11)Procedimientos a aplicar:.............................................
12)Informe de debilidades detectadas:

Situación Comentario Comentario de la Gcia
actual

CONCLUSIONES:_______________


MODELO DE UN INFORME DE AUDITORÍA
6)JERARQUIZAR LAS DESVIACIONES ENCONTRADAS Y CONCENTRAR LAS MÁS
IMPORTANTES EN EL FORMATO DE SITUACIONES RELEVANTES.
3)COMENTAR LAS SITUACIONES ENCONTRADAS CON LOS AUDITADOS.
4)ENCONTRAR,CONJUNTAMENTE CON LOS AUDITADOS,LAS CAUSAS DE LAS DESVIACIONES Y SUS POSIBLES SOLUCIONES.
5)ANALIZAR,DEPURAR Y CORREGIR LAS DESVIACIONES ENCONTRADAS.
7)COMENTAR LAS SITUACIONES RELEVANTES CON LOS DIRECTIVOS DEL ÁREA
DE SISTEMAS Y CONFIRMAR LAS CAUSAS Y SOLUCIONES.-
8)CONCENTRAR, DEPURAR Y ELABORAR EL INFORME FINAL DE AUDITORÍA,
ASÍ COMO EL DICTAMEN DEL AUDITOR.
9)PRESENTAR EL INFORME Y DICTAMEN FINAL A LOS DIRECTIVOS DE LA EMPRESA.
Ejemplo informe de auditoría

INFORME DE AUDITORIA
1. Identificación del informe:
Auditoria de la Ofimática.
2. Identificación del Cliente:
El área de Informática.
3. Identificación de la Entidad Auditada:
Municipalidad Provincial Mariscal Nieto.
4. Objetivos
 -
Verificar
si la selección de equipos y sistemas de computación es adecuada.

-Verificar
la existencia de un plan de actividades previo a la instalación.
-Verificar
si existen garantías para proteger la integridad de los recursos Informáticos.


6. Alcance de la auditoria
Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2004 y se ha
realizado especialmente al Departamento de centro de cómputo de acuerdo a las
normas y demás disposiciones aplicable al efecto.
7. Conclusiones:
 Como resultado de la Auditoria podemos manifestar que hemos cumplido con
evaluar cada uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoria.
 • La escasez de personal debidamente capacitado.

8. Recomendaciones
o Se recomienda contar con sellos y firmas digitales.
o Reactualización de datos.
o Implantación de equipos de última generación.

AUDITORIA DE SISTEMAS
 Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina periódico.
 Capacitar al personal.

9. Fecha Del Informe
PLANEAMIENTO EJECUCIÓN INFORME
FECHAS 01–10–04 AL 28–11-04

10. Identificación Y Firma Del Auditor
APELLIDOS Y NOMBRES CARGO
QUIÑONES MAYRA CARMEN AUDITOR SUPERIOR.


5. Hallazgos Potenciales
 _ Falta de licencias de software.
 _ Falta de software de aplicaciones actualizados
 _ Faltan material ofimática.
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