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Implementación de un Sistema Integrado de Gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

Curso-taller muy completo que prepara al participante para enfrentar de una manera proactiva y dinámica el proceso de implementación e un Sistema Integrado de Gestión en cualquier organización.
by

Victor Gabriel Chávez Gay

on 29 November 2015

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Transcript of Implementación de un Sistema Integrado de Gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN CMASSO
Ing. Víctor Gabriel Chávez Gay
Cómo implementar un Sistema Integrado de Gestión en la empresa, bajo las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
Julio 2014
Expectativas
Objetivos del curso
Desarrollo del curso
Temario
Reglas
La Meta
Que el participante adquiera las bases teóricas generales, conozca la metodología y sea capaz de supervisar activamente la planeación e implementación de un Sistema Integral de Gestión (SIG) en materia de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional (CMASSO) en su ámbito laboral, el cual pueda certificarse bajo los estándares internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
El Motivo
Identificar en su ámbito personal-laboral las motivaciones que llevan a una organización a implementar un SIG; conociendo su origen y entendiendo por qué es fundamental un liderazgo efectivo para su funcionamiento.
La Lógica
Comprendiendo la estructura lógica que rige un sistema de gestión y el enfoque a procesos como un pilar para su operatividad.
La Guía
Comprendiendo los beneficios de apegarse a un Estándar Internacional y adquiriendo los conocimientos básicos sobre los Estándares de Calidad (ISO 9000), Protección Ambiental (ISO 14000), así como de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18000), tanto en sus versiones vigentes como en las actualizaciones próximas.
La Práctica
Adquiriendo las bases teóricas y mediante un ejercicio práctico, ser capaz de supervisar un proceso efectivo de implementación de un SIG en su ámbito laboral.
La Mejora
Comprendiendo la importancia y principios de las auditorías para la mejora continua del SIG, así como los beneficios de obtener una certificación por terceras partes.
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Marco Introductorio
Presentación
Estándares y Requisitos
Implementación de un SIG
Reflexiones Finales
Rentabilidad y Planeación Estratégica
El Sistema de Gestión como pieza clave en la Planeación Estratégica
Evolución de los Sistemas de Gestión
Los principales Sistemas de Gestión
La Gestión Integral
Principios Lógicos de un SIG
Reflexiones Finales
¿Por qué un Estándar?
ISO, OHSA y NMX
Familia ISO 9000, Gestión de la Calidad
Familia ISO 14000, Gestión Ambiental
Familia OHSAS 18000, Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional
Integración de los Sistemas de Gestión
Cambios próximos en los Estándares
Plan de Implementación
Diseño y Desarrollo del SIG
Implantación
Operatividad
Mejora Continua
Presentación
Marco Introductorio
Estándares y Requisitos
Implementación de un SIG
Analizaremos los motivadores de la organización y veremos al Sistema de Gestión como una herramienta de negocio.
¿Por qué un SIG?
Conoceremos el surgimiento y evolución de los Sistemas de Gestión, estableciendo el liderazgo como el pilar fundamental.
¿De dónde vienen?
Conoceremos la estructura lógica de los Sistemas de Gestión y el Enfoque a Procesos.
¿Cómo funcionan?
Estudiaremos los tres estándares vigentes, los que vienen y las estrategias para construir un sistema integrado.
¿Con qué nos guiamos?
Estudiaremos y practicaremos la metodología para planear, diseñar, implementar y mantener un Sistema Integrado de Gestión.
¿Cómo lo implementamos?
Conoceremos los fundamentos de los procesos de auditoría y los beneficios de obtener una certificación internacional.
¿Lo certificamos?
El curso concluye reflexionando sobre lo que haremos con lo aprendido.
¿Y ahora qué sigue?
¿Cómo se desarrollará el curso?
Puntualidad.
Respeto.
Preguntar.
Participar.
Estudiar.
Divertirse.
Reglas
Rentabilidad y Planeación Estratégica
La rentabilidad es el resultado del proceso productivo
Los inversionistas quieren incrementar su capital
Rentabilidad
Satisfacer necesidades o expectativas de los clientes.
Reducir y controlar riesgos.
Mantener relaciones sanas con la comunidad.
Administrar costos
Entender al mercado
¡PLANEACIÓN ESTRATÉGICA!
Rentabilidad
Análisis del Entorno
Análisis de la Industria
Análisis de la Competencia
Autodiagnóstico
Planeación de Escenarios
Formulación
Marco de Referencia
Contexto
Objetivos
Plan de Acción
Capacidades
Recursos
Metas
Actividades
Actividades
Actividades
Programación
ISO 9000
ISO 14000
OHSAS 18000
SIG
Procesos
La Estrategia Empresarial identifica la razón de ser de la empresa, la posición que quiere ocupar en el futuro y los obstáculos que se interponen para lograrlo, estableciendo un plan de acción para controlar los riesgos y lograr sus objetivos.
Implementar Tareas
Coordinar Iniciativas
Comunicar Prioridades
Ejecución
Seguimiento
Evolución de los Sistemas de Gestión
1960 - 1970
1980 - 1990
2015...
2000 - 2010
1940 - 1950
Control de Calidad = Detectar Defectos
Se adoptan los estándares Z ó "Estándares de la Guerra" - Uso de cuadros de control.
Se crea la Unión de Científicos e Ingenieros Japoneses (JUSE).
Se funda la Asociación Americana para el Control de Calidad en EE.UU.
El 23 de febrero de 1947 se crea la Organización Internacional para la Normalización (ISO).
Deming proclama el "Control Estadístico de los Procesos".
Feigenbaum publica el "Control Total de la Calidad".
Jurán habla de la "Mejora de los procesos".
Ishikawa crea el "Control de la Calidad en toda la Compañía" y funda los círculos de calidad.
Aseguramiento de la Calidad = Prevenir Defectos
Shingeo Shingo desarrolla el Poka Yoke y los sistemas de inspección en la fuente.
Crosby crea los conceptos de "Hacerlo bien a la primera" y "La calidad es gratis".
Calidad Total, Medio Ambiente y Seguridad
En 1987 se publican las normas actuales sobre aseguramiento de la calidad.
Se crea el Grupo Estratégico de Consultas en el Ambiente (SAGE).
En 1996 surge la ISO 14000 en respuesta a la Cumbre de Río.
Surge la OHSAS 18000.
Se proclama la "Satisfacción del Cliente".
Nace el concepto de "Mejora Continua".
Excelencia Empresarial
Se actualizan las tres normas principales a sus versiones actuales.
Se refuerza la "Satisfacción del Cliente".
Surge el enfoque de gestión basada en Procesos.
Se comienza a trabajar en el enfoque preventivo de los riesgos al ambiente, la seguridad y la salud de los trabajadores.
Se promueve la eficiencia económica como motivador de los sistemas de gestión.
Rentabilidad y Competitividad
Se homologa la estructura de las normas.
Se crea la ISO 45000 que sustituye a la OHSAS 18000.
Liderazgo como una responsabilidad ineludible de la Alta Dirección.
Surge el enfoque basado en "Riesgos".
Refuerza el enfoque basado en "Procesos".
Se crea el concepto de "Prevención de Alto Nivel".
Se enfoca a todas las "Partes Interesadas" y no solo a la "Satisfacción del Cliente".
Pone énfasis en la "Gestión del Cambio".
1960 - 1970
1940 - 1950
1980 - 1990
2000 - 2010
2015...
Principales Sistemas de Gestión e Integración
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Ideas sobre la Calidad
"Grado en que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos"
Sistemas de Gestión de Calidad
Regulan la gestión de las organizaciones respecto de la satisfacción de sus clientes.
"Satisfacer al Cliente"
"Cero Defectos"
Economía de los procesos.
Rentabilidad.
Mejora continua.
Programar actividades y ejecutar lo programado.
Repetibilidad.
Sistema de Gestión de la Calidad
Conjunto de procedimientos que definen la mejor forma de realizar los productos y que pueden ser verificados.
Ideas sobre el Medio Ambiente
"Conjunto de Elementos (bióticos y abióticos) que integran un espacio, intervienen en el desarrollo y supervivencia de un organismo y del ecosistema"
Sistemas de Gestión Ambiental
"Entorno + Biota + Sociedad"
"Aspecto Ambiental"
"Impacto Ambiental"
"Impacto en la producción"
"Impacto en la Productividad"
"Requisitos Legales"
Sistema de Gestión Ambiental
Sistema de Gestión integrado en la gestión general de la empresa, que incluye la estructura, planificación, procesos y recursos para desarrollar, implantar, revisar y mantener al día la Política Medioambiental de la organización empresarial.
Ideas sobre Seguridad y Salud Ocupacional
"Prevención"
Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional
Sistema de Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional
Conjunto de procedimientos que definen la mejor forma de realizar las actividades que sean susceptibles de producir accidentes o enfermedades profesionales.
"Técnicas y procedimientos para eliminar o disminuir el riesgo antes de que se produzcan los accidentes de trabajo"
"Bienestar personal"
"Ambiente laboral"
"Economía de costos"
Según la Organización Internacional del Trabajo (OIT), cada 15 segundos un trabajador muere a causa de accidentes o enfermedades relacionadas con el trabajo y 160 trabajadores tienen un accidente laboral.
"Condiciones Justas"
"Participación"
Regulan la gestión de las organizaciones respecto de su desempeño en SSO.
Economía de los procesos.
Rentabilidad.
Mejora continua.
Programar actividades y ejecutar lo programado.
Identificación y reducción de riesgos.
Cada quien es responsable de su seguridad y salud.
Cumplimiento regulatorio.
Repetibilidad.
Regulan la gestión de las organizaciones respecto de su desempeño ambiental.
Economía de los procesos.
Rentabilidad.
Mejora continua.
Programar actividades y ejecutar lo programado.
Identificación y reducción de riesgos.
Cumplimiento regulatorio.
Repetibilidad.
Control de las operaciones.
El SIG
SGC
SGSSO
SGA
Gestión Integral
Reduce los costos asociados y la carga laboral.
Analiza las desviaciones de la idealidad.
Identifica los Riesgos antes de que se Produzcan.
Reduce la cantidad y complejidad documental.
Facilita la mejora continua.
Involucra a todo el personal.
Efecto sinérgico.
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque de Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Concordancia de los Tres Principales Sistemas de Gestión
En Resumen
Un Sistema Integrado de Gestión implica, como su nombre lo indica, "integrar" suavemente todos sus elementos, no solo "sumar" los tres sistemas independientes.
Marco Introductorio
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Ciclo Deming
Liderazgo
Control de las Operaciones
Control de Riesgos
Enfoque a Procesos
Documentación
P
H
V
A
P
H
V
A
PLANEAR
Identificar el proceso que se quiere mejorar
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
Recopilar información para profundizar en el conocimiento del proceso.
Analizar e interpretar la información recolectada.
Establecer objetivos de mejora.
Detallar las especificaciones de los resultados esperados.
Definir los procesos necesarios para conseguir estos objetivos, verificando las especificaciones.
Ejecutar los procesos definidos.
Documentar las acciones realizadas.
Recopilar datos de control.
Analizar los datos recopilados.
Comparar con los objetivos y especificaciones.
Evaluar si existe Mejora.
Modificar los procesos para alcanzar los objetivos.
Aplicar mejoras.
Documentar y difundir los cambios en el proceso.
El Ciclo de Deming
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Enfoque a Procesos
Liderazgo
Ciclo Deming
Control de Riesgos
Control de las Operaciones
Documentación
Ciclo Deming
Mejora Continua
Prevención Corrección
Control de Riesgos
Identificación y Control de Riesgos
Identificar
La Planeación requiere que se dé una estructura lógica al sistema, basada en las necesidades específicas de la organización y atendiendo a todos los riesgos posibles.
Definir
No se puede definir lo que no se ha identificado.
Medir
No se puede medir lo que no se ha definido.
Controlar
No se puede controlar lo que no se ha medido.
Mejorar
No se puede mejorar lo que no se ha controlado.
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Enfoque a Procesos
Liderazgo
Ciclo Deming
Control de Riesgos
Control de las Operaciones
Documentación
Compromiso de la Dirección
Liderazgo
"Deben establecer mecanismos para regresar a la normalidad después de un evento no deseado"
"Deben establecer mecanismos de control interno".
"Definen la Organización y el Sistema de Gestión"
El Liderazgo es Clave del Éxito
"El Consejo de Administración
o la más alta autoridad en la Organización,
son Responsables de la Conducción de la Empresa y su Rentabilidad"
"Deben establecer mecanismos para prevenir riesgos que afecten a todas las partes interesadas"
La Alta Dirección debe lograr los resultados esperados y definir la Estrategia de la empresa"
La Alta Dirección
"Define la Misión"
"Fija la Visión"
"Establece los Objetivos"
"Establece los valores"
"Difunde y verifica que se practiquen en la organización"
"Se enfoca en la satisfacción de las partes interesadas"
"Reconoce al personal y procura su desarrollo"
"Persigue la Mejora Continua"
"Actúa como modelo"
"Monitorea el Desempeño"
"Es responsable social y ambientalmente"
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Enfoque a Procesos
Liderazgo
Ciclo Deming
Control de Riesgos
Control de las Operaciones
Documentación
Enfoque a Procesos
"Una Organización se enfoca en sus procesos cuando trabaja en equipo y disuelve las fronteras departamentales"
Cuando en una organización aplicamos un sistema mediante el cual se identifican, se inter-relacionan y se gestionan los procesos para garantizar el resultado desead,o y asegurar que se satisfagan las necesidades del cliente, decimos que contamos con un enfoque basado en procesos.
El "Mapeo de Procesos" es la herramienta por excelencia para identificar y comprender los procesos de la Organización.
Identificar todos los procesos de la organización, poniendo énfasis en aquellos indispensables para el cumplimiento de la producción o los servicios y la satisfacción de las expectativas del cliente.
Analizar el objetivo de cada proceso; su secuencia; sus entradas; resultados y clientes; recursos necesarios, especialmente los humanos con sus competencias; materiales, equipos y herramientas; la seguridad y salud en el trabajo; impactos al ambiente.
Determinar las características que permiten la comprensión correcta de los procesos, previendo posibles desviaciones y mecanismos de control basados en indicadores.
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Enfoque a Procesos
Liderazgo
Ciclo Deming
Control de Riesgos
Control de las Operaciones
Documentación
Medición y Evaluación
Control de las Operaciones
Las compañías deben medir continuamente el desempeño de sus actividades.
Controlar la evolución de la compañía.
Tomar decisiones basadas en datos y hechos.
Evaluar objetivamente el desempeño.
Planificar con mayor certeza y confiabilidad.
Mostrar la efectividad con la que se usan los recursos.
Visualizar con mayor claridad las oportunidades de mejora.
Satisfacer mejor las nuevas expectativas de los clientes.
PROCESO DE MEDICIÓN
Conocer la misión, la visión y los factores críticos de éxito del negocio.
Identificar procesos críticos que al ser mejorados aportarían un mayor valor.
Definir los indicadores que midan el comportamiento de los procesos críticos.
Establecer los datos necesarios para calcular los indicadores.
Determinar el origen de los datos.
Establecer un cronograma de medición y un responsable del control.
¡Exigimos que los Indicadores...!
¡Sean Válidos y Confiables!
¡Sus Fuentes de Información sean Confiables!
¡Sean Relevantes para la Empresa!
¡Los Entendamos todos y NO nos Confundan!
¡No Sean Tan Caros de Obtener!
¡Sean Poquitos!
¡Los Podamos Reportar a Tiempo!
¡Vean Hacia Adelante!
¡Indicadores!
¡Indicadores!
Generar retroalimentación.
Generar actuaciones en los recursos humanos.
Identificar problemas e implementar las acciones para su eliminación.
Detectar áreas de oportunidad para la mejora.
Medir el grado de competitividad en el mercado.
A través de la información, poder satisfacer las expectativas del cliente.
A través de la información, mejorar el uso de los recursos y activos disponibles.
"Señalan si vamos o no en la dirección correcta y ayudan a la toma de decisiones"
OBJETIVO DE LOS INDICADORES
SIG
Compromiso de la Dirección
Mejora Continua
Prevención Corrección
Enfoque a Procesos
Medición y Evaluación
Formación y Conciencia
Participación de Todos
Principios Lógicos de los Sistemas de Gestión
Enfoque a Procesos
Liderazgo
Ciclo Deming
Control de Riesgos
Control de las Operaciones
Documentación
Documentación
¿Qué rumbo debe llevar la empresa?
¿Qué haremos para seguirlo?
¿Cómo y por qué lo haremos?
¿Cuándo y quién lo hará?
¿Cómo sabremos si lo hicimos bien?
POLÍTICA Y OBJETIVOS
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES
REGISTROS
Registros del Sistema
Procedimientos
Manual del SG
Política
RELEVANCIA
DETALLE
Documentos del Sistema de Gestión
Ejercicio de Reforzamiento:
Durante 10 minutos, reflexione sobre los temas analizados en este primera parte del curso y escriba un par de párrafos plasmando su visión actual de los Sistemas de Gestión. Sea breve pero no demasiado. Trate de dar repuesta a las siguientes preguntas:
¿Aprendí algo nuevo? ¿Qué?
¿Mi visión en este momento es diferente a la visión que tenía antes de entrar al curso? ¿Cómo?
Los principios que aprendí, ¿tienen sentido para mi empresa? ¿se aplican o podrían aplicar?
¿Por qué creo que es importante la Planeación Estratégica para mi empresa?
¿Cómo podría ayudarme un Sistema de Gestión a lograr los Objetivos planeados?
¿En mi organización se identifican y previenen los riesgos?
¿Cómo podría ayudarme un Sistema Integrado de Gestión a identificar y prevenir los riesgos?
En su planteamiento, utilice los elementos comunes a todos los sistemas de gestión que analizamos en el transcurso de este tema.
10 Minutos
¿Por qué un Estándar?
Todos Iguales
Los Estándares internacionales permiten que los Sistemas de Gestión sean muy parecidos y tengan una estructura idéntica, faciliando los procesos de auditoría y certificación.
Experiencia
Son desarrollados y actualizados con base en las experiencias de miles de empresas en todo el mundo, acumulando conocimiento a lo largo de los años que nos facilita el camino a recorrer.
Sentido Lógico
Se basan en principios lógicos fáciles de entender y que pueden aplicarse a cualquier rama de actividad e inclusive a la vida personal. Eso facilita su asimilación en las organizaciones.
Flexibilidad
No son documentos impositivos enfocados a resultados, sino que son guías metodológicas para sistematizar cualquier proceso empresarial, que pueden adaptarse con gran flexibilidad a la realidad de cualquier organización.
Imagen
Certificarse bajo un Estándar proporciona ventajas comerciales debido a la confianza que genera en los clientes y partes interesadas. Da confianza sobre su preocupación por el medio ambiente y en los trabajadores genera una sensación de bienestar.
Rentabilidad
Basar un Sistema de Gestión en un Estándar internacional, es garantía de mejora continua, siempre y cuando se viva correctamente. La mejora continua conlleva la disminución y control de riesgos, así como la optimización de los procesos, reduciendo los costos asociados y aumentando la utilidad.
Organismos de Normalización
Organización Internacional de Normalización
Desarrolla normas internacionales voluntarias.
Fabricación (bienes/servicios), comercio y comunicación.
Todas las ramas industriales a excepción de la eléctrica y la electrónica.
Busca la estandarización de normas de productos y seguridad a nivel internacional.
Participan 161 organismos de normalización nacionales.
Grupo del Proyecto OHSAS
Coordinado por el British Standards Institution (BSI).
Participan las principales organizaciones certificadoras del mundo.
Abarca más de 15 países de Europa, Asia y América.
Todos participan también en la ISO.
Dirección General de Normas
Secretaría de Economía
Coordina el sistema de normalización y evaluación en México.
Emite documentos de apoyo adaptados al contexto nacional.
Normas voluntarias NMX.
Participa activamente en los Comités de la ISO.
ISO 9001:2008
Requisitos de un Sistema de Gestión de la Calidad.
Familia ISO 9000
Sistemas de Gestión de la Calidad
ISO 9000:2005
Definiciones y vocabulario.
ISO 9004:2009
Recomendaciones para la implementación.
ISO 19011:2011
Orientación sobre las Auditorías.
Los 8 Principios de la Calidad son el fundamento de la ISO 9000
Los 8 Principios de la Calidad
Enfoque al cliente.
Liderazgo.
Participación del Personal.
Enfoque Basado en Procesos.
Enfoque de Sistemas para la Gestión.
Mejora Continua.
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.
Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.
Ejercicio Práctico:
Utilizando su Manual del Curso como referencia, de cada uno de los 8 Principios de la Calidad identifique un beneficio que considere relevante para su empresa y escriba la razón de su elección.
Seleccione uno de los 8 principios que considere le aportaría el mayor beneficio conforme a su respuesta anterior.
En una dinámica grupal, exponga el beneficio que consideró más importante y la razón de su selección.
10 Minutos
Estructura de la ISO 9001:2008
Capítulo 1 al 3: Guías y descripciones generales.
Capítulo 4: Sistema de gestión - requisitos generales y de documentación.
Capítulo 5: Responsabilidades de la Dirección.
Capítulo 6: Gestión de los recursos.
Capítulo 7: Realización del producto/servicio.
Capítulo 8: Medición, análisis y mejora.
Dinámica Grupal:
Formar equipos de trabajo de 4 a 6 integrantes.
Utilizando una copia impresa de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y marcatextos, revisar el documento y resaltar por equipos los "DEBES" de la norma, los "Procedimientos Documentados" y los "Registros" que debe generar el Sistema.
En una hoja de rotafolios y utilizando un marcador, resumir la información encontrada.
Presentarla al grupo.
50 Minutos
ISO 9001:2008 exige a la Organización:
Identificar los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad.
Determinar la secuencia e interacción de estos procesos.
Determinar los criterios y métodos para asegurar que la operación y el control de estos procesos sea eficaz.
Asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos.
Realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos.
Implementar acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos.
Los 6 Procedimientos que es obligatorio documentar son:
4.2.3 Control de los documentos.
4.2.4 Control de los registros de la calidad.
8.2.2 Auditorías internas.
8.3 Control del producto no conforme.
8.5.2 Acciones correctivas.
8.5.3 Acciones preventivas.
¿Y tu tienes el SIG?
¿ó le SIGues?
ISO 14001:2004
Requisitos de un Sistema de Gestión Ambiental.
Familia ISO 14000
Sistemas de Gestión Ambiental
ISO 14050:2009
Definiciones y vocabulario.
ISO 14004:2004
Recomendaciones para la implementación.
ISO 19011:2011
Orientación sobre las Auditorías.
La ISO 14001:2004 solo tiene 4 secciones:
Capítulos 1 al 3:
Guías y descripciones generales.
Capítulo 4:
Sistema de Gestión.
Se apega estrictamente al ciclo PHVA
4.3 Planificación
4.4 Implementación y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la Dirección
4.3.1 Aspectos Ambientales.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3 Objetivos, metas y programas.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia.
4.4.3 Comunicación.
4.4.4 Documentación.
4.4.5 Control de documentos.
4.4.6 Control operacional.
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.
4.5.1 Seguimiento y medición.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
4.5.4 Control de registros.
4.5.5 Auditoría interna.
4.3 Planificación
4.4 Implementación y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la Dirección
Dinámica Grupal:
Formar equipos de trabajo de 4 a 6 integrantes.
Utilizando una copia impresa de los requisitos de la Norma ISO 14001:2004, dividirse por equipos las 6 secciones del capítulo 4 de la Norma y elaborar un resumen de las tareas que debe llevar a cabo una Organización para cumplir con los requisitos, así como los Procedimientos que debe documentar.
En una hoja de rotafolios y utilizando un marcador, resumir la información encontrada.
Presentarla al grupo.
50 Minutos
Las Familias de Normas
OHSAS 18001:2007
Requisitos de un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional.
Familia OHSAS 18000
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional
OHSAS 18002:2008
Directrices para la implementación.
Está basada en la ISO 14001:2004
La OHSAS 18001:2007 solo tiene 4 secciones:
Capítulos 1 al 3:
Guías y descripciones generales.
Capítulo 4:
Sistema de Gestión.
Se apega estrictamente al ciclo PHVA
4.3 Planificación
4.4 Implementación y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la Dirección
Dinámica Grupal:
Formar equipos de trabajo de 4 a 6 integrantes.
Utilizando una copia impresa de los requisitos del Estándar OHSAS 18001:2007 y de la Norma ISO 14001:2004, dividirse por equipos las 6 secciones del capítulo 4 y elaborar un resumen comparativo de las diferencias de fondo que existen entre ambas Normas.
En una hoja de rotafolios y utilizando un marcador, resumir la información encontrada.
Presentarla al grupo.
50 Minutos
Su contenido es muy parecido a la ISO 14001:2004
¡Gracias por su participación!
Integración de los Sistemas de Gestión
"Simplificación de los requerimientos del sistema"
"Realización de auditorías integradas"
"Reducción de costos"
"Optimización de los recursos"
"Reducción de la documentación"
"Alineación de los objetivos de los distintos estándares y sistemas"
"Creación de sinergias"
"Reducción de duplicaciones de políticas y procedimientos"
"Incremento de la motivación de los trabajadores"
"Reducción de los conflictos"
"Mejora de la efectividad y eficiencia de la organización"
"Mejora de la satisfacción de los accionistas o grupos de interés"
Enfoque del
Sistema Integrado de Gestión
Aspectos Organizativos
"Identificación y secuencia de procesos"
"Definición de la organización y de su estructura"
"Política y compromiso de la dirección"
"Establecimiento de objetivos"
"Documentación del sistema"
"Comunicación y formación"
Preparación del Sistema
Aspectos Dinámicos
"Compras de productos y servicios"
"Diseño y requisitos del producto"
"Realización del producto"
"Medición y control de los procesos"
"Control del producto no conforme"
"Auditorías internas"
Preparación y Ejecución de los Procesos
Aspectos Estáticos
"Disposición y aplicación de recursos"
"Estado de la infraestructura y las instalaciones"
"Control de las emisiones y de los vertidos"
"Gestión de los residuos y de la inocuidad del producto"
"Análisis, evaluación y control de riesgos"
"Dotación de equipos de protección individuales"
Prevención y Control de Riesgos
"Acciones de mejora"
"Estado de las máquinas y sus dispositivos de protección"
Temario
Equivalencia de Requisitos entre las 3 Normas
El Sistema Integrado de Gestión
Debe
No Debe
Tener una única política integrada de Calidad, Protección Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional.
Tener un solo Manual del Sistema Integrado de Gestión.
Tener documentados solo los procedimientos necesarios y cuya documentación aporte valor a la organización.
Tener un mecanismo único de auditoría.
Recibir una revisión integrada por parte de la Alta Dirección.
Tener políticas separadas para cada rubro.
Tener Manuales independientes por subsistema.
Tener documentados todos los procedimientos ni procedimientos duplicados por subsistema.
Tener procesos de auditoría independientes.
Recibir una revisión aislada por parte de la Alta Dirección.
Para documentar el Sistema Integrado de Gestión, debe tenerse en cuenta...
La identificación e Interacción de los Procesos (Mapa)
La identificación y Evaluación de Riesgos
La identificación de Requisitos Legales y Otros Aplicables
La identificación de Requisitos de la Documentación
Los Mecanismos para el Control de la Documentación y los Registros
"El Liderazgo de la Alta Dirección es la Clave para el Éxito"
Cambios Próximos en los Estándares
Nuevas Normas
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2016
OHSAS 18001
Guía ISO 83 y Anexo SL
"Idéntica terminología"
"Misma estructura"
"Menos documentación"
"Mayor enfoque en la estrategia de negocios"
"Enfoque en riesgos y gestión de la oportunidad"
"Mayor enfoque en la mejora continua"
Anexo SL:2012
Estructura de Alto Nivel
1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto Organizacional
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del Desempeño
10. Mejora
ISO 9001:2015
Adaptada a empresas de servicios
Centrada en planificación y liderazgo
De "realización de productos" a "operaciones"
De "producto" a "bienes y servicios"
De "cliente" a "partes interesadas"
De "documento" a "información documentada"
Enfoque basado en Riesgos
La documentación del sistema de calidad debe ser adecuada a los riesgos que ponen en peligro la conformidad de bienes o servicios y la satisfacción del cliente.
Enfoque basado en Procesos
Cuenta con una cláusula específica donde se define un conjunto de requisitos para que una entidad adopte este enfoque.
Prevención de Alto Nivel
Desaparece el apartado sobre acciones preventivas y se habla de prevención a mayor escala, en coherencia con nuevos puntos sobre la gestión del riesgo.
Gestión del Cambio
Basado en los modelos de Excelencia, incluye un apartado sobre "Planificación y control de cambios".
ISO 14001:2015
"Integrar la gestión ambiental en los procesos de negocio"
"Incluye principios de responsabilidad social" (ISO 26000:2010)
"Mayor énfasis en cumplimiento legal y otros requisitos"
"Mayor implicación de los grupos de interés"
"Mejoras reales en el desempeño ambiental"
ISO 45001:2016
"No hay borrador aún"
"Probablemente se homologue el concepto de riesgo laboral"
"Se revisarán los conceptos de lugar de trabajo y trabajador"
"Probablemente se homologue identificación de peligros al concepto de identificación de riesgos"
"Mayor enfoque al negocio"
Diseño y Desarrollo
1.- Diagnóstico situacional.
2.- Política y Objetivos integrados.
3.- Mapa de los procesos.
4.- Documentación.
Implantación
1.- Divulgar el Sistema.
2.- Crear conciencia.
3.- Entrenar en el Sistema.
Operación
Sistema bien comprendido y manejado con soltura.
Labor cotidiana en todos los niveles de la organización.
El sistema comienza a nutrirse de la experiencia de la organización.
Comienzan a detectarse oportunidades de mejora.
Mejora Continua
Es inevitable si se aplican bien los pasos anteriores.
Es un estado de continua revisión, autocrítica y reflexión.
Sus resultados conducen a cambios progresistas.
Mantiene al sistema vivo y renovado.
El Éxito Depende De:
Cambiar la mentalidad.
El firme compromiso por parte de la dirección.
La participación de todos los trabajadores.
La capacitación de la gente.
Plan de Implementación
Reglas Generales del Plan de Implementación
Todos deben participar en la identificación y evaluación de riesgos.
No pueden quedar elementos aislados, todo debe estar interconectado (enfoque de procesos).
Lo que no pueda cumplirse debe quedar fuera del Sistema.
Nada de la operación puede estar fuera del Sistema.
Cualquier cambio en algún aspecto operativo, debe ser analizado con respecto a los potenciales nuevos impactos ambientales y riesgos a la salud y seguridad.
Ejecución del Plan de Implementación
Diseño y Desarrollo del SIG
Implantación
Operatividad
Mejora Continua
Diagnóstico Situacional
Política y Objetivos
Mapeo de Procesos
Documentación
Objetivos
Evaluar situación actual.
Conocer la visión futura.
Identificar brechas contra lo esperado.
Definir al SIG como estrategia de negocio.
Incluir en el Plan Estratégico.
FODA
Caso Práctico
Formar equipos de trabajo. Cada equipo debe crear una organización, "su empresa", sobre la que se desarrollará el ejercicio de implementación de un Sistema Integrado de Gestión, definiendo: nombre y giro de actividad, misión, visión y valores de la organización.
Posteriormente, realizar un diagnóstico situacional comenzando por el FODA, tomando en consideración elementos relacionados con su interés por implementar un SIG. A partir del FODA, identificar los factores y obstáculos críticos para el éxito de la empresa.
Finalmente, definir los objetivos estratégicos donde se observe que el enfoque al cliente, la protección ambiental y la seguridad y salud de los trabajadores son factores críticos para la Alta Dirección.
Utilice como guía las páginas 126 a 128 de su Manual del Participante.
30 Minutos
La Política DEBE:
Ser adecuada a la Misión
Ser apropiada a los riesgos
Incluir compromisos de prevención y mejora
Proporcionar un marco de referencia para la revisión de objetivos y metas
Ser documentada, comunicada, entendida, implementada y mantenida
Ser revisada por la Alta Dirección
Estar disponible
Ser breve, concisa y no redundante
Ser una declaración de principios y compromisos
Contener reglas y principios básicos para los empleados
Los Objetivos DEBEN:
Incluir el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos
Actualizarse después del mapeo de procesos
Establecerse en las funciones y niveles pertinentes
Incluir los necesarios para cumplir con los requisitos del producto
Ser revisados por la Alta Dirección
Estar disponibles
Ser coherentes con la Política
Incluir los compromisos de prevención de riesgos
Ser medibles
Caso Práctico
Continuando con el caso práctico, cada equipo debe redactar su Política Integrada del Sistema de Gestión, basándose en el diagnóstico situacional creado.
Una vez validada por todos los miembros del equipo, deben redactar los objetivos generales del sistema que apoyarán el cumplimiento de la Política.
Utilice como guía la página 129 de su Manual del Participante.
15 Minutos
Los Mapas DEBEN:
Tener siempre presente el objetivo principal del proceso mapeado
Ser breves y con no demasiadas actividades
Evitar duplicar una actividad en dos procesos diferentes
Utilizar verbos en presente
Ser exhaustivos sin perder objetividad
Ser elaborados por los dueños del proceso
Ser breves, claros y concisos en la redacción
Identificar claramente el principio y fin de cada proceso
Identificar secuencias de actividades, participantes, flujos de información, riesgos y requerimientos
Metodología
Ubicar el proceso dentro del contexto global de la organización (Macro-proceso).
(Páginas 130-131)
Caso Práctico
Continuando con el caso práctico, cada equipo debe plantear el proceso general de la organización, asignar un dueño o líder del proceso y seleccionar alguno de los procesos sustantivos o relevantes como piloto a mapear.
Avanzar en el desarrollo del mapa del proceso conforme el facilitador avanza en la explicación detallada de cada una de las etapas.
Utilice como guía las páginas 130 a 147 de su Manual del Participante.
240 Minutos
Identificar los responsables de su ejecución.
(Página 131)
Identificar los bienes o servicios producidos y los clientes del proceso, incluyendo sus requisitos.
(Página 132)
Elaborar el diagrama del proceso incluyendo a todos los participantes y las acciones que ejecutan de manera individual, identificando entradas y salidas de y hacia otros procesos.
(Páginas 133-136)
Analizar los riesgos al proceso, a la seguridad y a la salud de los trabajadores.
(Página 143)
Identificar los elementos del proceso como requerimientos de infraestructura, métodos, materiales, gente, competencias y condiciones del medio ambiente laboral.
(Páginas 138-142)
Identificar insumos y sus proveedores, así como los requisitos de aceptación.
(Página 137)
Analizar los riesgos al ambiente (aspectos ambientales).
(Página 144)
Analizar los requisitos legales y otros requisitos a que esté suscrita la organización.
(Queda fuera del alcance del curso)
Identificar el manejo que se realiza de la información generada por el proceso.
(Página 145)
Identificar variables de control y establecer indicadores de desempeño.
(Página 146)
Definir roles y responsabilidades de todos los actores vinculados al proceso.
(Página 147)
Integrar la información.
Diagrama de la tortuga.
Carpeta de proceso.
Sistemas digitales.
Software BPM.
Objetivos
Comunicar la información.
Evidenciar la conformidad.
Compartir conocimientos.
Documentos Requeridos
Política, Objetivos y Metas.
Manual.
Procedimientos documentados y registros obligatorios.
Documentos, incluidos los registros necesarios para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de sus procesos y de los riesgos asociados.
Proceso de Documentación
Elaboración del borrador
Lanzamiento
Aprobación y Distribución
Revisión
Características
Debe tenerse un sistema de gestión documentado, no un sistema de documentos
Los procesos deben determinar la documentación necesaria y no la documentación la que determine a los procesos
Debe participar todo el personal involucrado
Los documentos pueden encontrarse en cualquier forma o tipo de medio
Manual del SIG
Formato y estructura libres
Su elaboración debe recaer en una o más personas competentes con los conocimientos y la experiencia suficientes acerca de los procesos que se desarrollan en la organización.
Informarles a los interesados cuáles son los métodos y los medios por los que se compromete con la satisfacción de sus clientes, la protección del medio ambiente y la seguridad y salud de sus trabajadores.
Debe reflejar los métodos y medios únicos e irrepetibles que cada organización aplica y practica para satisfacer los requisitos de las normas de referencia.
Caso Práctico
Continuando con el caso práctico, cada equipo debe elaborar los documentos que formarán su Sistema Integrado de Gestión.
Respecto al Manual del Sistema, por obviedad de tiempo preparará solamente su estructura.
El Procedimiento Documentado del proceso en estudio se elaborará en su totalidad.
Utilice como guía las páginas 148 a 152 de su Manual del Participante.
120 Minutos
Procedimientos
Describen la forma de ejecutar los procesos
Las actividades deben realizarse de una forma ordenada y sin improvisaciones, conduciendo al objetivo cubierto por el procedimiento.
Describen con detalle cómo, quién, cuándo y dónde se realizan las actividades necesarias para ejecutar los procesos
La manera de ejecutar las actividades debe ser independiente de la persona responsable de llevarlas a cabo
Instrucciones de Trabajo
Son descripciones de tareas muy detalladas
Su estructura suele ser muy similar a la de los procedimientos
Su elaboración debe recaer en personal muy especializado
(Caso Práctico pág. 148)
(Caso Práctico págs. 149-152)
Deben escribirse pensando en el destinatario.
Los detalles excesivos y el uso de terminología no familiar pueden afectar la implantación, efectividad y eficacia del sistema.
Recomendaciones
Evitar términos ambiguos
Escribir las frases en presente y en orden cronológico
Verificar su exactitud
Comprobar que cumple con sus objetivos
Utilizar diagramas de flujo
Procedimientos que DEBEN ser Documentados Conforme a las Normas de Referencia
Control de documentos.
Control de los registros.
Identificación continua de peligros, evaluación de riesgos (incluyendo sus aspectos ambientales) y la determinación de los controles necesarios.
Identificación de requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus riesgos.
Toma de conciencia.
Comunicación, participación y consulta.
Control operacional cuando su ausencia pueda llevar a desviaciones de la Política y Objetivos.
Preparación y respuesta a emergencias.
Seguimiento y medición de las operaciones.
Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.
Investigación de incidentes.
Auditoría interna.
Tratamiento de las no conformidades.
Control del producto no conforme.
Acción correctiva.
Acción preventiva.
Formatos
No son obligatorios conforme a las Normas
Son muy útiles para guardar las evidencias de conformidad
Permiten registrar información valiosa para el análisis y la toma de decisiones.
Son útiles cuando la información no se puede registrar en medios electrónicos
Implantación del SIG
Es la adopción y ejecución del Sistema documentado en todos los niveles de la organización
Puede llevarse junto con la documentación
Debe trazarse una estrategia clara (Plan)
Es un traje a la medida, no hay un método general
Se recomienda el apoyo de un especialista experimentado
Plan de Implantación
Planeación
Estructurar un plan definido
Incluir una Organización Estructurada para la implantación
Definir funciones, responsabilidades y tareas
Seleccionar a las personas con base en sus funciones, capacidades y valores
No hay reglas para estructurar el plan
Ejecución
Impartir capacitación y entrenamiento
Establecer mecanismos de comunicación efectiva y toma de conciencia
El personal debe conocer los documentos que le aplican
El personal debe ser consciente de sus funciones y responsabilidades
Deben aprender a generar evidencias
Seguimiento
Pueden realizarse autoevaluaciones
Revisar periódicamente que se asimilan y ejecutan correctamente las actividades
Pueden llevarse a cabo auditorías al proceso de implantación
Pueden ejecutarse ciclos de trabajo
Sirve de entrenamiento al equipo de auditores internos
Actuación
Corregir desviaciones al plan de implantación
Liderazgo de la Alta Dirección
Hacer modificaciones o mejoras al plan de implantación
Corregir desviaciones a la Política o los requisitos
Hacer adecuaciones al Sistema
Querer...
Saber...
Poder...
Análisis de cómo y en qué circunstancias se desarrollan las actividades
Permiten la identificación de actos, prácticas y condiciones que atentan contra la Política y Objetivos
Buscan un cambio de conducta
Se basa en alertar a los trabajadores sobre las consecuencias de sus actos en el momento
Motivación Progresiva (MP)
Herramientas
para la Implantación
Auditorías Efectivas (AE)
La mejor motivación es el convencimiento
La disciplina sensata es un motivador
Se recomienda un sistema global de reconocimientos para incentivar el desempeño
Fomentar un ambiente de trabajo que propicie la participación
Establecer un procedimiento de reorientación
Disciplina Operativa (DO)
Cumplimiento riguroso y continuo de procedimientos e instrucciones de trabajo
Disponibilidad
Calidad
Comunicación
Cumplimiento
Operatividad
Caso Práctico
Continuando con el caso práctico, cada equipo debe diseñar un plan para la implantación de su Sistema Integrado de Gestión, tomando en consideración todo lo aprendido.
El formato para el desarrollo del plan es totalmente libre.
Utilice como guía las páginas 153 y 154 de su Manual del Participante.
30 Minutos
Es la ejecución continuada del Sistema una vez que ha sido implantado
El personal aplica los procedimientos y acumula evidencia
Certificación
Es voluntaria
Es un mecanismo benéfico para asegurar el mantenimiento y mejora del Sistema implantado
Se puede solicitar cuando el Sistema está implantado y hay evidencia de conformidad suficiente
Demuestra adecuación y eficacia del SIG contra las Normas
No es el fin del SIG
ISO 19011:2011
Guía para planear y ejecutar auditorías a Sistemas de Gestión
Es indispensable realizar auditorías para validar la conformidad con los requisitos establecidos
"Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría"
Tipos
La Auditoría debe ser un Proceso...
Auditorías al SIG
Sistemático
, con un procedimiento definido
Etapas del
Proceso de Auditoría
Internas o de Primera Parte
Externas
Segunda Parte
Tercera Parte
Independiente
, con auditores objetivos e imparciales
Documentado
, con disponibilidad de los registros asociados a los hallazgos
Muestral
, revisando sólo una muestra significativa de los registros
Planeación
Definición de alcance y requisitos a auditar (muestra).
Definición del Equipo Auditor.
Preparación de la documentación a emplear.
Ejecución
Revisión de requisitos documentales.
Revisión de requisitos de infraestructuras.
Revisión de requisitos operacionales.
Informe de Auditoría
Documentación de puntos fuertes.
Documentación de puntos débiles o de mejora.
Documentación de No Conformidades.
Seguimiento semestral y renovación trianual
Su objetivo es incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas, a través de la funcionalidad del Sistema de Gestión
Es un proceso dinámico, no una meta o un punto estático que se pueda alcanzar
Es el resultado de la correcta aplicación continuada del Sistema de Gestión
La mejor evidencia de mejora continua es cuando se comprueba que los riesgos disminuyen y se mantienen controlados y, en consecuencia, la RENTABILIDAD aumenta
Ejercicio Final:
De manera individual, reflexione sobre el video del accidente en la Piper A y recapitule lo aprendido en el curso. Escriba algunas notas desde su experiencia personal, tratando de responder las siguientes preguntas:
¿Considero que el Sistema Integrado de Gestión me puede ayudar a mi y a mi empresa a lograr ser más eficientes y rentables? ¿Cómo?
Mi percepción sobre los Sistemas Integrados de Gestión ¿Cambió en algo durante el curso? ¿en qué?
¿Qué tan valioso fue este curso para mi aprendizaje?
¿Qué tema me hubiera gustado que se viera o se estudiara con mayor profundidad?
¿Qué pienso hacer ahora con lo que me llevo de este curso?
Comparta sus experiencias con sus compañeros.
Para el ejercicio, utilice las páginas 155 a 156 de su Manual del Participante.
20 Minutos
Victor Gabriel Chávez Gay

victor.chavez@gmv.mx

cel. (811) 911 7599

El Sistema de Gestión como pieza clave en la Planeación Estratégica
Gestionar los riesgos sociales, medioambientales y financieros
Mejorar la efectividad operativa
Reducir costos
Aumentar la satisfacción de clientes y partes interesadas
Proteger la marca y la reputación
Lograr mejoras continuas
Potenciar la innovación
Eliminar las barreras al comercio
Aportar claridad al mercado
En conclusión...
El uso de un sistema de gestión probado permite a la organización renovar constantemente su objetivo, sus estrategias, sus operaciones y niveles de servicio.
Otros Estándares de Interés Estratégico:
ISO 22301 Gestión de la continuidad del negocio
ISO 26000 Responsabilidad Social
ISO/IEC 27001 Gestión de la seguridad de la información
ISO 31000 Gestión de riesgos
ISO 50001 Gestión de la energía
ISO 30301 Gestión de registros documentales
ISO 55001 Gestión de activos
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