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Presentación - Compliance

Por Romina Benvenuti
by

Romina Benvenuti

on 12 February 2013

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Transcript of Presentación - Compliance

Video – Compliance Officer 2020 | Los COs no solo tienen la ardua tarea de diseñar e implementar
programas de compliance sistemáticos que abarquen variados requerimientos actuales sino que también
tienen que anticipar cambios regulatorios y sus impactos, según afirman Tom Rollauer y Jeffery Williams,
expertos en compliance de Deloitte y Pfizer: Qué es Compliance? Compliance Por Romina Benvenuti Del término inglés “compliance”

Se refiere al cumplimiento o conformidad
(to be in compliance with: estar de acuerdo con …)

… de acuerdo con qué ?
En principio esta traducción literal es muy amplia y a la vez ambigua a pesar de tratarse de una función bastante antigua en muchas organizaciones de otras latitudes.

En Latinoamérica aún no es una función bastante difundida Naturaleza de la función de Compliance Externo
• Legislación general
• Legislación / regulaciones sectoriales

Interno
• Políticas corporativas
• Reglamentaciones relacionadas con la ética y conducta Cumplimiento con el entorno normativo Business ethics - timeline http://dm.darden.virginia.edu/ethicstimeline/ Y en los últimos años… CCO Quién es? Propuesta de valor Responsabilidades Habilidades y competencias Reporting & accountability
Asociación argentina de ética y compliance El Chief Compliance Officer (CCO) o Chief Ethics and Compliance Officer (CECO) es aquel ejecutivo que tiene como objetivo principal implementar un programa de compliance o cumplimiento basado en procedimientos que aseguren el adecuado diseño de actividades de cumplimiento normativo interno y externo en sentido amplio, su implementación y su prueba de efectividad periódica. Aquellos CCO cuyos roles estan clara y correctamente definidos y que poseen autoridad suficientes como para crear y mantener fuertes programas de compliance:

Colaboran en proteger a la organización contra sanciones ante issues legales y/o regulatorias,
Contribuyen a establecer una cultura ética duradera,
Asisten a otros ejecutivos en la prevención de actos ilegales y a gestionarlos de manera efectiva en caso de ocurrencia
Proveen una demonstración pública del compromiso de la organización con la integridad Para que el CCO realmente genere valor en la organización, debe tener un rol bien definido y contar con los recursos necesarios para llevar adelante su tarea (presupuesto, recursos humanos, etc). Como mínimo, las responsabilidades de un CCO deberían ser las siguientes: Cumplir con los compromisos fiduciarios que le delega el Directorio,
Tener conexión permanente con las operaciones de la compañía para conocer el negocio y poder construir una cultura ética,
Levantar en forma independiente temas sin miedo a conflictos de interés o castigos
Promover y mantener los estándares de la organización El CCO debería ser un miembro del senior management de la compañía, del que se debe esperar que: Conduzca el programa de compliance/ética de la organización
Establezca objetivos organizacionales de ética y compliance de la organización
Implemente iniciativas para mejorar la cultura ética
Supervise la evaluación de riesgo organizacional frente a actos ilegales
Informe periódicamente al Directorio y al senior management sobre riesgos, incidentes, iniciativas de compliance, y avance del programa de compliance
Supervise periódicamente evaluaciones de la efectividad del programa
Implemente un programa de medición para monitorear la performance del programa Asi como cualquier otro miembro del senior management, el CCO debería contar con las siguientes habilidades, conocimientos y competencias para desarrollar correctamente sus tareas: •Experiencia previa como manager,•Habilidad para trabajar en un nivel ejecutivo,•Conocimiento del negocio,•Conocimiento y pasión por la conducta ética y compliance, y•Carácter fuerte y compromiso con la integridad De quien depende organizacionalmente el CCO probablemente sea uno de los mayors factores que colaboren en que tenga credibilidad y autoridad dentro de la organización. Idealmente, el CCO debería: •Ser contratado y desvinculado únicamente por el Directorio o bajo su supervisión y directivas,•Reportarle directamente al Directorio o al CEO,•Tener acceso directo e irrestricto al Directorio, y•Ser evaluado por el Directorio y el CEO Función de Compliance en la organización Estadísticas Programas de compliance Futuro del CCO Caso práctico A discutir en grupo! Conclusiones
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