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SEÑALES DE ALERTA

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by

datos estrategicos

on 2 August 2016

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SEÑALES DE ALERTA
señales de alerta de corrupción
Continúa capacitándote sobre las señales de alerta ingresando al moduló específico.

Señales de alerta y métodos para el lavado de activos
Las señales de alerta como su nombre lo indica, nos muestran los comportamientos particulares de los clientes y las situaciones atípicas que presentan las operaciones y que pueden encubrir operaciones de lavado de activos.

Hay que tener en cuenta que no todas las operaciones que presentan comportamientos atípicos e inusuales son operaciones ilegales, por tal razón, el hecho de identificar señales de alerta no significa que la operación deba ser reportada de manera inmediata y automática a las autoridades como sospechosa.
Actúan a nombre de terceros intentando ocultar la identidad del cliente, proveedor o usuario real.
Cambian frecuentemente sus datos como dirección, teléfono. ocupación, etc.
Diligencian formularios o formatos con letra ilegible o amañada.
Son recomendadas por inversionistas o clientes o proveedores o usuarios que exhiben actitudes poco confiables.
Exigen ser atendidos o manifiestan marcada preferencia por un específico directivo o empleado de la compañía o entidad.
Señales de Alerta Generales
Personas que actúan a nombre de terceros intentando ocultar la identidad real para vincularse.
Personas que poseen gran solvencia económica y les resulta difícil la consecución de referencias o codeudores al momento de solicitarles la documentación para la vinculación.
Personas que diligencian los formatos o formularios exigidos como parte de proceso de vinculación por parte de PEPSICO con letra ilegible.
Clientes, proveedores o empleados que entregan información insuficiente o falsa en el momento de la vinculación.
Personas que se muestran nerviosos al preguntarles por información requerida, dudan en las respuestas, traen escrita la información solicitada por PEPSICO.
Personas que exijan ser atendidos o manifiestan marcada preferencia por un funcionario específico de PEPSICO.
Personas que se muestran nerviosos al preguntarles por información requerida, dudan en las respuestas, traen escrita la información solicitada por PEPSICO.
Señales de Alerta Generales
señales de alerta frente a persona natural
señales de alerta de las
facturas, como instrumento utilizado para el
lavado de activos
señales de alerta frente a persona jurídica
Tienen nuevos propietarios, han sido adquiridas con dificultades económicas, cambian su naturaleza y presentan en corto lapso utilidades desbordadas.
Tienen un capital suscrito muy bajo y/o un objeto social muy amplio.
Realizan grandes inversiones no obstante haber sido creadas recientemente.
Facturas con datos del comprador (nombre, dirección, identificación, teléfonos, etc.) aparentemente falsos.
Facturas con datos de las mercancías o servicios aparentemente falsos.
Facturas con direcciones o destinos del comprador aparentemente falsos.
Mercancías facturadas por un monto muy inferior o superior al valor comercial o de mercado.
Facturas con las que se cobran las mismas mercancías o servicios más de una vez.
Facturas entregadas en blanco o para ser diligenciadas por el comprador.
Personas que solo manejan dineros en efectivo (billetes y monedas)
Personas que no hacen uso del sistema financiero para pagos o recaudos.
Personas cuyo origen del dinero no es claro.
Cambio repentino en el comportamiento financiero de un cliente.
Empresas que al momento de vincularse demostraron bajos capitales, recibiendo poco después grandes sumas de inversión, principalmente extranjera.
Empresas vinculadas que realizan grandes inversiones no obstante habiendo sido creadas muy recientemente.
Operaciones con sospechosos de ser delincuentes o sus socios.
Empresas que tienen en común socios, gerentes, administradores o representantes legales con otras personas jurídicas o empresas.

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