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DIRECTIVA Nº 001-2014-CEPLAN

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by

Wily Alvarez Pasquel

on 7 April 2015

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DIRECTIVA Nº 001-2014-CEPLAN

DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO - SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO

Establecer los principios, normas, procedimientos e instrumentos del Proceso
de Planeamiento Estratégico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico - SINAPLAN.


OBJETIVOS DE LA DIRECTIVA

Alcance de aplicación
Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Públicos Adscritos.
Poder Legislativo.
Poder Judicial.
Gobiernos Regionales.
Gobiernos Locales.
Organismos Constitucionales Autónomos, sin afectar su autonomía.

Finalidad
Lograr que los PE de las entidades de la Administración Pública estén articulados al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional - PEDN.
Contribuir a que los recursos públicos se asignen y gestionen con eficiencia y eficacia y contribuyan al desarrollo nacional, en función a prioridades establecidas en los procesos de PE.
Promover que las entidades de la Administración Pública mejoren la coordinación interinstitucional en sus procesos de PE.
Mejorar la capacidad de las entidades de la Administración Pública para identificar, priorizar y aprovechar las oportunidades y gestionar los riesgos del entorno.
Contribuir a que las entidades de la Administración Pública mejoren sus procesos de seguimiento para el logro de los Objetivos Nacionales.
Promover la eficiencia y eficacia en la Gestión Pública para la obtención de resultados al servicio de los ciudadanos.

Definición de planeamiento estratégico
El planeamiento estratégico es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos estratégicos establecidos.

Características del proceso de planeamiento estratégico
Constituye el primer pilar de la Gestión Pública para resultados.
Orienta y brinda información para la programación presupuestal multianual.
Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestión Pública.
Incorpora el análisis prospectivo.
Instrumentaliza las políticas públicas considerando el contexto económico, social, territorial y político.
Produce planes estratégicos que se actualizan sobre la base del análisis continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro.

Fases del proceso de planeamiento estratégico
Fase de Análisis Prospectivo:

Se diseña el modelo conceptual para comprender el sector o territorio, se identifican tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades.
Fase Estratégica:

Se construye el escenario apuesta, se formula la Visión, los objetivos estratégicos, los indicadores y metas, se identifican las acciones estratégicas y la correspondiente ruta estratégica.
Fase Institucional:

Se determina la Misión institucional, los objetivos estratégicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratégicas institucionales y se construye una ruta estratégica institucional. Se desagregan las acciones estratégicas en actividades que aseguran su ejecución y se vincula con el Sistema de Presupuesto Público.
Fase de Seguimiento:

Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos estratégicos a través de los indicadores establecidos con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratégico, así como para la anticipación de riesgos y oportunidades
Plan Estratégico Sectorial Multianual
PESEM
Plan de Desarrollo Regional Concertado
PDRC
Plan de Desarrollo Local Concertado
PDLC
Plan Estratégico Institucional
PEI
Plan Operativo Institucional
POI
Planes Especiales
Tipología de Planes Estratégicos
Plan Especial Multisectorial
PEM
Plan Especial Territorial
PET
Otros Planes Especiales
El PESEM es elaborado por los Ministerios para cada sector bajo su rectoría.
Se redacta en la Fase Estratégica y utiliza información generada en la Fase de Análisis Prospectivo.
Presenta la estrategia de desarrollo del sector para el logro de los objetivos establecidos en el PEDN y tomará como referencia el MMM que elabora el MEF.
El PESEM se elabora para un periodo de 5 años.
El PESEM contiene la síntesis del análisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visión del sector, los objetivos estratégicos sectoriales, indicadores y metas, las acciones estratégicas, la ruta estratégica y la relación de proyectos de inversión pública de impacto sectorial.
El PDRC es el documento elaborado por los GR para sus respectivos ámbitos territoriales.
Los GR redactarán el documento en la Fase Estratégica utilizando la información generada en su Fase de Análisis Prospectivo, así como la información provista por los sectores en su proceso de planeamiento estratégico, respecto a sus competencias compartidas.
Tomará como referencia el MMM que elabora el MEF cada año.
Este documento presenta la estrategia de desarrollo concertada del territorio para el logro de los objetivos establecidos en el PEDN, así como los objetivos establecidos en los PESEM respecto a las competencias compartidas.
El PDRC contiene la síntesis del análisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visión del territorio, los objetivos estratégicos, indicadores y metas, las acciones estratégicas, la ruta estratégica y la relación de proyectos de inversión pública de impacto territorial.
El PDC se elabora para un periodo de 8 años.
El PDLC es el documento elaborado por los GL para sus respectivos ámbitos territoriales.
Los PDLC de los GL se redactarán en la Fase Estratégica utilizando la información generada en las Fases de Análisis Prospectivo y Estratégica realizadas por los GR y por los sectores, respecto a sus competencias compartidas.
Tomará como referencia el MMM que elabora el MEF cada año.
Este documento presenta la estrategia de desarrollo concertada del territorio para el logro de los objetivos establecidos en el PEDN, así como los objetivos establecidos en los PESEM respecto a las competencias compartidas.
Además, los GL deberá contribuir al logro de los objetivos establecidos en el PDRC, según corresponda.
El PDLC contiene la Visión del territorio, los objetivos estratégicos, las acciones estratégicas y la ruta estratégica.
El PDLC se elabora para un periodo de 8 años.
El PEI es el documento elaborado por las entidades de la Administración Pública que se redacta en la Fase Institucional y utiliza la información generada en la Fase Estratégica del sector al que pertenece o del territorio al que está vinculado.
Este documento desarrolla las acciones estratégicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos en el PESEM o PDC, según sea el caso.
El PEI contiene la síntesis de la Fase Estratégica, la Misión, los objetivos estratégicos institucionales, indicadores, metas anuales, las acciones estratégicas y la ruta estratégica.
El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 años.
El POI es el documento elaborado por las entidades de la Administración Pública que toma como base la información generada en el Plan Estratégico Institucional.
Este documento desagrega las acciones estratégicas identificadas en el PEI en actividades para un periodo determinado.
Esta información contribuirá a la gestión de la entidad para el logro de sus objetivos estratégicos.
Asimismo, la acción estratégica debe vincularse con el Sistema de Presupuesto Público.
El POI se elabora para un periodo de 1 año.
PEDN
PESEM
PEI
POI
PRESUPUESTO
CADENA DE PLANES ESTRATÉGICOS PARA SECTORES
PEDN
PDRC/PDLC
PEI
POI
PRESUPUESTO
PESEM
CADENA DE PLANES ESTRATÉGICOS PARA TERRITORIOS
OBJETIVOS NACIONALES
OBJETIVOS NACIONALES ESPECÍFICOS
Nivel 1
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SECTORIALES
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS TERRITORIALES
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
Competencias Compartidas
Competencias Exclusivas
Competencias Exclusivas
Nivel 2
Nivel 3
NIVEL 1
Está conformado por los objetivos nacionales y objetivos nacionales específicos establecidos en el PEDN.
Los objetivos nacionales específicos contribuyen a los objetivos nacionales.
NIVEL 2
Está conformado por los objetivos estratégicos sectoriales y territoriales.
Los objetivos estratégicos sectoriales tendrán alcance nacional en el marco de su rectoría y los objetivos estratégicos territoriales tienen alcance dentro de su territorio conforme a sus competencias.
Nivel 3
Está conformado por los objetivos institucionales.
El objetivo institucional debe articularse a los objetivos estratégicos sectoriales o territoriales, según corresponda en cada caso.
ANÁLISIS PROSPECTIVO
Fase de Análisis Prospectivo
Se analiza el Sector o Territorio y su entorno, identificando tendencias y variables estratégicas para construir escenarios de futuro, evaluando oportunidades y riesgos.
La finalidad del Análisis Prospectivo es anticiparse a los futuros riesgos y oportunidades, para facilitar su gestión y aprovechamiento, respectivamente.
Su propósito es promover el pensamiento estratégico anticipativo de los gestores públicos, para la mejor toma de decisiones.
Responsables de la Fase de Análisis Prospectivo
La Fase de Análisis Prospectivo es desarrollada por:
a) En lo Nacional: CEPLAN.
b) En lo Sectorial: Los Ministerios en la materia de su rectoría.
c) En lo Territorial: Gobiernos Regionales.
Opcionalmente en lo territorial, los Gobiernos Locales: Provinciales y Distritales podrán desarrollar análisis
prospectivos.
Horizonte temporal
El análisis prospectivo tendrá un horizonte temporal al 2030, para contribuir a la formulación por parte de CEPLAN del
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional al 2030.
Desarrollo del Análisis Prospectivo
En esta fase, la Comisión de Planeamiento Estratégico consultará a los actores que correspondan.
Respecto a los sectores, éstos tomarán como referencia el análisis prospectivo del PEDN; mientras que en el caso de las Regiones, éstas tomarán como referencia el análisis prospectivo de los sectores y del PEDN.
Para la Fase de Análisis Prospectivo, deben desarrollarse las siguientes etapas

Del Documento Prospectivo
La entidad que conduce la Fase de Análisis Prospectivo debe aprobar un documento público que contenga el análisis prospectivo realizado, con el objeto de ser empleado por las diversas instituciones en sus procesos de planeamiento estratégico, de acuerdo a lo señalado en el Anexo 4.
FASE DE ANÁLISIS PROSPECTIVO
Etapas de la Fase de Análisis Prospectivo
Análisis y comprensión del Sector o Territorio
La entidad, a través de la Comisión de Planeamiento Estratégico, debe:
a) Diseñar el modelo conceptual mediante el análisis de la realidad propia y del entorno del sector o territorio, de la identificación de todos los componentes que lo integran, y de los factores que influyen en ellos. Reconocer las variables endógenas y exógenas que componen el sector o territorio, y de ellas seleccionar las variables estratégicas.
b) Desarrollar diagnósticos de evolución histórica y de estado actual, utilizando el conjunto de variables estratégicas seleccionadas y elaborando indicadores para el análisis cuando sea necesario.
Construcción de escenarios
Para la construcción de escenarios, se deberá utilizar el análisis de distintos comportamientos a futuro de cada una de las variables estratégicas y sobre ellos elaborar y evaluar en términos de riesgos y oportunidades los siguientes escenarios:
a) Escenario Tendencial: se deduce del posible comportamiento a futuro de cada una de las variables estratégicas, respetando el patrón histórico de cada una de ellas.
b) Escenarios Exploratorios: son posibles modificaciones en el comportamiento de algunas de las variables estratégicas que generan cambios significativos en el futuro, diferentes a los previstos en el Escenario Tendencial.
c) Escenario Óptimo: es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratégica frente al cual puede compararse cualquier situación pasada, presente o futura.
La evaluación de los escenarios mencionados debe estar orientada al reconocimiento de los riesgos y oportunidades a futuro que cada uno de ellos presenta.
FASE INSTITUCIONAL
Definición de la Fase Institucional
Se determina la Misión institucional, los objetivos estratégicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratégicas institucionales y se construye una ruta estratégica institucional.

Asimismo, las acciones estratégicas institucionales se desagregan en actividades y se vinculan con el Sistema de Presupuesto Público a través de la estructura programática.

En esta fase se articulan los objetivos estratégicos sectoriales o territoriales con los respectivos objetivos estratégicos institucionales.
Planes de la Fase Institucional
Todas las entidades de la Administración Pública, desarrollan los siguientes planes:
Plan Estratégico Institucional
Plan Operativo Institucional
El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
Resultados de la Fase Institucional
Los resultados de la Fase Institucional son:
Articula el proceso de planeamiento estratégico con el presupuesto público.
Genera información para la toma de decisiones y el logro de los objetivos estratégicos institucionales articulados a los objetivos sectoriales o territoriales, según corresponda.
Desarrollo de la Fase Institucional
Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Estratégico Institucional, se realiza lo siguiente:
Construir la Misión institucional en el marco de las competencias y funciones a cargo de la entidad; y de acuerdo a la política de modernización del Estado.
Elaborar los objetivos estratégicos institucionales articulados a los objetivos estratégicos del sector o territorio según corresponda, conforme al Artículo 21.3.
Definir las acciones estratégicas institucionales de acuerdo a sus competencias y funciones, que permitan concretar el logro de los objetivos estratégicos institucionales, tomando como referencia las acciones estratégicas establecidas por el sector o territorio.
Construir la ruta estratégica de acuerdo al orden de ejecución de las acciones estratégicas institucionales.
Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Operativo Institucional, se realiza lo siguiente:
Las acciones estratégicas se desagregan en actividades que aseguren su ejecución. Estas actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura programática del presupuesto público. Las actividades a nivel del POI deben definirse como condiciones necesarias para el logro de la acción estratégica institucional. Las acciones estratégicas institucionales y las actividades deben tener unidad de medida y meta física; en los casos que la actividad a nivel del POI coincida con la actividad de la estructura programática debe considerar la misma unidad de medida y meta física.
Las acciones estratégicas institucionales, se vinculan con la estructura programática del presupuesto público:
1) En el caso de gasto corriente, con las Actividades.
2) En el caso de gasto de capital, con los Proyectos.
3) Luego de identificadas las Actividades/Proyectos se deben completar los demás componentes de la estructura programática, según corresponda.
Redacción del PEI y POI, Aprobación del PEI y POI y Difusión del PEI y POI.
Resultados de la Fase Estratégica
Los resultados de la Fase Estratégica son:
Consolida la selección de objetivos y metas que orientan y promueven la Fase Institucional.
Promueve la articulación de los objetivos estratégicos sectoriales y territoriales, con los objetivos nacionales establecidos en el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional - PEDN.
Definición de la Fase de Seguimiento
Contribuye al logro de los objetivos estratégicos a través del control y evaluación continuos de las metas con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratégico. Asimismo, considera el seguimiento a los riesgos y oportunidades identificados en la Fase de Análisis Prospectivo.

En función del resultado de las mediciones realizadas, se podrán adoptar decisiones estratégicas u operativas, orientadas a asegurar el logro de los objetivos y las metas.
La Fase de Seguimiento es responsabilidad de los Órganos de Planeamiento Estratégico. En las entidades de la Administración Pública donde exista un Órgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluación, o quien haga sus veces, distinto al Órgano de Planeamiento Estratégico, esta función deberá realizarse de manera coordinada.



Del Informe de Análisis Estratégico
Se elabora con la finalidad de presentar información sobre el avance en el logro de los objetivos estratégicos establecidos, así como sobre el comportamiento de los riesgos y oportunidades. Asimismo, debe incluir recomendaciones para la toma de decisiones.
Será elaborado por los Órganos de Planeamiento Estratégico. En las entidades de la Administración Pública donde exista un Órgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluación, o quien haga sus veces, distinto al Órgano de Planeamiento Estratégico, esta función deberá realizarse de manera coordinada.
El Informe de Análisis Estratégico se elabora trimestralmente, sobre la base del seguimiento del POI, y anualmente sobre la base del seguimiento del PEI, PDRC, PDLC y PESEM, según corresponda. Este documento se remite a la Alta Dirección de la entidad, así como a los titulares del sector o territorio según corresponda. En los casos referidos a los Informes de Análisis Estratégico de los PESEM y PDRC deberán ser remitidos al CEPLAN para el seguimiento del logro de los objetivos nacionales.
Desarrollo de la Fase de Seguimiento
Para el desarrollo de esta fase, los Órganos de Planeamiento Estratégico:
Coordinarán permanentemente el seguimiento y ejecución de los planes estratégicos con los demás órganos de la entidad.
Recopilarán y analizarán la información de acuerdo a los indicadores y metas establecidas en sus planes.
Elaborarán el Informe de Análisis Estratégico correspondiente.
Resultados de la Fase de Seguimiento
Los resultados de la Fase de Seguimiento son:
Retroalimenta todo el proceso de planeamiento estratégico.
Permite detectar las necesidades de cambios y ajustes a los planes.
Contribuye a la toma de decisiones y a la mejora continua de la gestión de la entidad.
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