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Relaciones con Entidades Gubernamentales.

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Sandra Solis

on 24 April 2015

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Transcript of Relaciones con Entidades Gubernamentales.

Anticorrupción y Prevención de Lavado de Dinero
Servidores Públicos
y
Particulares

Servidores Públicos /
Responsabilidades

Título IV. de la Constitución (Definición de Servidor Público)

Constituciones Locales (Regulación Servidores Públicos Locales)

Leyes Estatales de Responsabilidades. Objetivos: Legalidad, honestidad, imparcialidad y eficacia.

Convenciones Internacionales
Convención de Naciones Unidas.

Convención OCDE.

Convención Interamericana
contra la Corrupción.
Ley de Responsabilidades
Los Servidores Públicos deberán abstenerse de intervenir en cualquier asunto en el que tengan intereses personales, familiares o de negocios, incluyendo aquellos donde “Partes Relacionadas” resulten beneficiadas.

Marco Jurídico Local
Nuevo León
Distrito Federal
Jalisco
Querétaro
Tamaulipas
Campeche
Tlaxcala
Veracruz
México
Guanajuato
Puebla
Quintana Roo
Yucatán
Tabasco
Hidalgo
"Partes Relacionadas"

Cónyuge, familiares consanguíneos o políticos (hasta el cuarto grado);

Terceros con quienes el Servidor Público tenga relaciones comerciales, profesionales o de trabajo;

Accionistas o sociedades con las que el Servidor Público o las personas antes señaladas participen o hayan participado en el pasado.

Actividades ilícitas de Servidores Públicos
Pedir, aceptar o recibir, directa o indirectamente, dinero, bienes muebles o inmuebles o activos inmobiliarios, aún siendo a través de compras por debajo de valores de mercado, donaciones, servicios, empleos, comisiones (para beneficio propio o de Partes Relacionadas), por parte de cualquier persona o entidad, cuyas actividades estén relacionadas, reguladas o supervisadas por el Servidor Público, en ejercicio de sus funciones, siempre y cuando la acción implique un conflicto de interés (esta restricción persiste un año después de haber dejado el encargo).

Existe conflicto de intereses cuando un interés personal, familiar o de negocios afecta el cumplimiento de las
funciones de un Servidor Público.



Ejecutar o autorizar compras, adquisiciones, arrendamientos financieros, servicios u obras públicas con una persona que tenga un cargo en el Gobierno Federal o con una entidad en la que un Servidor Público tenga participación o interés.

Los regalos que excedan 10 veces el salario mínimo en el Distrito Federal (aproximadamente MXN$647.60 Pesos) deberán ser reportados y entregados a las autoridades correspondientes (Contraloría).

Código Penal Federal
Abuso de autoridad
Tráfico de Influencias
Cohecho
Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros
Intimidación
Peculado
Enriquecimiento Ilícito
Extorsión
Cualquier persona que trabaje para, dirija una oficina o haya sido nombrado para trabajar en el Gobierno Federal, en el Gobierno del Distrito Federal, en cualquier empresa paraestatal, en organismos descentralizados, en fideicomisos públicos, entidades que manejan recursos públicos, gobernadores de los Estados y diputados locales.


Servidor Público
Los delitos mencionados anteriormente, pueden ser sancionados con pena corporal, dependiendo de la seriedad del asunto y la cantidad de dinero involucrada; independientemente de las penas económicas, y la indemnización que puede resultar aplicable.

Abuso de Autoridad
El Servidor Público que indebidamente (i) otorgue concesiones para la prestación de servicios públicos o para explotar o usar activos de la Federación, (ii) otorgue permisos, licencias o autorizaciones con contenido económico, (iii) otorgue franquicias, exenciones, deducciones o descuentos en impuestos u otros ingresos del Estado, (iv) celebre contratos de obra pública, o de adquisición, venta o renta de acciones, bienes o servicios del gobierno, o asuma deuda a cargo del gobierno.

Cualquier persona que pida o promueva alguna de las actividades de las antes referidas, incurre en el delito antes mencionado.

Tráfico de Influencias
El Servidor Público que directa o indirectamente promueva o realice gestiones para resolver o desahogar ilegalmente los asuntos públicos de una dependencia de gobierno distinta a aquella en la que dicho servidor público trabaja.

El Servidor Público que directa o indirectamente solicite o promueva la resolución o la ejecución de una acción dentro del ámbito de autoridad de otro servidor público, con el objeto de obtener un beneficio económico para sí o una Parte Relacionada.

La persona que solicite o promueva cualquier actividad de las antes mencionadas incurre en el citado delito.

Cohecho
El Servidor Público que directa o indirectamente y en forma indebida solicite, reciba o acepte la promesa de recibir para su propio beneficio o de otros, dinero o cualquier otra gratificación para tomar o dejar de tomar una acción, ya sea justa o injusta, en el ejercicio de sus funciones.

La persona que espontáneamente ofrezca dinero o cualquier otra clase de gratificación a un Servidor Público para que éste tome o deje de tomar una acción, ya sea justa o injusta, en relación con sus funciones.

Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros
Cometen este delito quienes directa o indirectamente, ofrezcan o prometan dar dinero o cualquier clase de gratificación, incluyendo bienes o servicios, para obtener beneficios indebidos en transacciones comerciales internacionales a las siguientes personas:

Servidores Públicos Extranjeros, para que tomen o se abstengan de tomar decisiones sobre asuntos que estén dentro o fuera de su ámbito de autoridad, o

Terceras personas, para que se acerquen a una Servidor Público extranjero para solicitar la realización o solución de algún asunto que este dentro de su ámbito de autoridad.

Una sociedad mercantil involucrada en este tipo de conductas, además de tener sanciones económicas, también podría ser disuelta, tomando en consideración el grado de conocimiento de los órganos de administración, el daño causado, y el beneficio obtenido.

Ley de Obras Públicas y Adquisiciones
Las dependencias gubernamentales deberán abstenerse de celebrar contratos con Partes Relacionadas (aplica 2 años antes y 2 años después de que comience el procedimiento de contratación).



Las dependencias gubernamentales deberán abstenerse de celebrar contratos en los casos en que información privilegiada haya sido revelada.


Concursantes
El contratante que (i) proporcione información falsa, (ii) incurra en conductas indebidas, o (iii) actúe de mala fe en una licitación o durante la vigencia del contrato, pueden ser sancionado con penas económicas que van desde MXN$38,505.00 a MXN$70,100.00 Pesos y pueden ser impedidos para participar en licitaciones futuras durante un periodo de tiempo que va de tres meses a cinco años, independientemente de la aplicación de la pena por el delito cometido.

Servidores Públicos
Deberán establecer políticas y criterios que permitan la libre participación y garanticen la transparencia, imparcialidad, objetividad y eficiencia en los procesos de contratación.

Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público
Los Servidores Públicos son responsables por daños y perjuicios causados en contra de la Tesorería Federal o Local, por acciones u omisiones ilícitas.


Existe responsabilidad solidaria por parte de particulares y de otros Servidores Públicos involucrados, en su caso.

Ley de Transparencia
Información disponible al público:

Ámbito de autoridad de cada unidad administrativa;
Directorio de Servidores Públicos;
Compensación mensual de servidores públicos;
Objetivos de cada unidad administrativa;
Servicios ofrecidos por las agencias del gobierno;
Requisitos, formatos y registros que cada unidad tiene bajo su responsabilidad;
Información de presupuesto y adquisiciones de cada unidad administrativa y
Actividades contractuales (incluyendo obras públicas y adquisiciones, la cantidad de cada contrato, vencimiento).

Marco Jurídico Federal
La Constitución;
Convenciones Internacionales;
Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos;
Código Penal Federal;
Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas;
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público;
Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal;
Ley Federal de Transparencia;
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita;
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas;
Sistema Nacional Anticorrupción.

Marco Jurídico Local
Montos de regalos permitidos
LFPIORPI
Personas Físicas y Morales que realicen Actividades Vulnerables. Identificación.

Unidad Especializada de Análisis Financiero de la Procuraduría General de la República.

Prohibido pago de obligaciones en efectivo o metales preciosos: (i) derechos reales sobre inmuebles (MXN$562,552.5); (ii) transmisión o derechos reales de muebles (MXN$225,021), (iii) constitución de derechos personales (MXN$225,021).

Avisos a SHCP
Actividades Vulnerables
1. Juegos con apuesta, concursos o sorteos.
2. Emisión o comercialización de tarjetas de crédito.
3. Emisión y comercialización de cheques de viajero.
4. Otorgamiento de préstamos o créditos.
5. Servicios de construcción o desarrollo de inmuebles.
6. Comercialización o intermediación de metales o piedras preciosas.
7. Subasta o comercialización de obras de arte.
8. Comercialización o distribución de vehículos (nuevos o usados).
9. Servicios de blindaje de vehículos.
10. Traslado o custodia de dinero o valores.
11. Profesional que en representación de un cliente realice operaciones de compraventa, administración de recursos, manejo de cuentas bancarias.
12. Servicios de fe pública (notarios y corredores).
13. Recepción de donativos de asociaciones y sociedades sin fin de lucro.
14. Servicios de comercio exterior como agente aduanal.
15. Constitución de derechos personas de uso o goce de bienes inmuebles.

Obligaciones de Particulares
1. Identificar a los clientes y verificar su identidad (documentos oficiales).
2. Solicitar al cliente información sobre su actividad u ocupación. Corroborar información con RFC.
3. Solicitar información del Beneficiario Controlador, con documentación oficial que permita identificarlo o declarar que no cuenta con dicha información.
4. Custodiar y proteger la información.
5. Brindar facilidades para visitar de verificación y requerimientos de información.
6. Presentar Avisos a la SHCP.

Sanciones van de MXN$14,020 hasta MXN$4,556,500
Prisión de 2 a 10 años
Ley Anticorrupción
Infracciones en Contrataciones Públicas

I. Interesados, licitantes, invitados, proveedores, adjudicados, contratistas, permisionarios, concesionarios.

II. Accionistas, socios, asociados, representantes, mandantes, apoderados, comisionistas, agentes, gestores, asesores, consultores, subcontratistas, empleados.

III. Servidores Públicos (Título IV Constitución).
Infracciones
1. Prometer, ofrecer o entregar dinero o dádiva a cambio de un beneficio.
2. Acuerdos con otro contratista para obtener un beneficio.
3. Actos con efecto de participar en contrataciones cuando se encuentren impedidos para ello.
4. Evadir requisitos o reglas o simular su cumplimiento.
5. Intervenir en contrataciones en favor de un tercero.
6. Obliguen a un servidor público a entregar algún documento a fin de tener una ventaja o beneficio.
7. Usar influencia o poder económico o político sobre un funcionario para obtener un beneficio.
8. Presentar documentación falsa.
Sanciones
Multa entre 10,000 y 2'000,000 salario mínimo. (MXN$701,000 - MXN$140,200,000)

Multa máxima podrá incrementarse en 50% si el beneficio obtenido es superior a la multa máxima.

Multa de entre 30% y 35% del monto del contrato.

Inhabilitación de 3 meses a 10 años.

Reducción de la sanción.
Registro ante el SAT para presentar Avisos.

Medidas simplificadas - Bajo Riesgo.

Riesgo: Posibilidad de que las Actividades Vulnerables sean derivadas de operaciones con recursos de procedencia ilícita.


Política 5.11
Muestras
Muestras a Servidores Públicos / Gobierno

Entregar un recibo a quien reciba la muestra, y mantener copia de dicho recibo que contenga:
Identificación de los bienes,
Especifique valor precio del bien,
Incluya la leyenda "MUESTRA SOLO CON FINES DE EVALUACIÓN. NO PARA REVENTA O PARA USO PERSONAL
"
Los bienes nos pueden estar personalizados.
Cada artículo debe estar identificado como "MUESTRA".
Las muestras deben ser razonables en cuanto a su cantidad y entregarse de buena fe.
Muestras a Minoristas / Distribuidores

Distribuidores deberán comprar las muestras a un precio determinado por el Director Regional de 5.11 (30% descuento al por mayor).
Entregar un recibo a quien reciba la muestra, y mantener copia de dicho recibo que contenga:
Identificación de los bienes,
Especifique valor precio del bien,
Incluya la leyenda "MUESTRA SOLO CON FINES DE EVALUACIÓN. NO PARA REVENTA O PARA USO PERSONAL
"
y
"EL DISTRIBUIDOR ESTÁ SUJETO A LAS DISPOSICIONES ANTICORRUPCIÓN DE SU CONTRATO CON 5.11 Y A LAS LEYES ANTICORRUPCIÓN APLICABLES, Y AFIRMA SU CUMPLIMIENTO A DICHAS DISPOSICIONES Y LEYES"
Los bienes no pueden estar personalizados.
Cada artículo debe estar identificado como "MUESTRA"
Las muestras deben ser razonables en cuanto a cantidad y entregarse de buena fe.
5.11
Estados Unidos
Foreign Corrupt Practices Act
.
Política Anti-Corrupción Interna
Sistema Nacional Anticorrupción
Comité Coordinador.
Auditorías en tiempo real por la Auditoría Superior de la Federación para investigar y sancionar posibles actos irregulares.
Auditoría Superior de la Federación podrá fiscalizar recursos de los Estados.
Tribunal Federal de Justicia Administrativa impondrá sanciones a servidores públicos.
Ampliar el plazo de prescripción a 7 años por faltas administrativas.
Declaración patrimonial ante autoridades competentes.
Foreign Corrupt Practices Act

Se promulga en 1977 como resultado de reportes de pagos realizados a servidores públicos extranjeros para asegurar negocios en esos países.
Elementos de corrupción a servidores públicos extranjeros:

1. Un pago, ofrecimiento de pago, promesa de pago
2. De algo de valor
3. Directa o Indirectamente
4. A cualquier Servidor Público Extranjero
5. A fin de que dicho Servidor Público realice una acción o se abstenga de realizar una acción
6. Para obtener o retener un negocio, o asegurar una ventaja competitiva en un negocio

Sanciones Criminales (DOJ) y Civiles (SEC).
5 años de cárcel
Multa penal de US$250,000 por violación
Multa civil de US$100,000 por violación

Política Anticorrupción 5.11
La política de 5.11 establece que cualquier pago está prohibido sin importar si es para servidores públicos. Los empleados de 5.11 no puede hacer o recibir pagos o bienes de o a cualquier tercero para recibir una ventaja en los negocios.

La política es aplicable a todos los empleados, funcionarios y directivos de la empresa a nivel mundial (incluyendo cualquier afiliada o subsidiaria). La política también aplica a agentes, distribuidores, consultores, tiendas designadas y cualquier otra tercer parte que actúe en representación de 5.11.

Cualquier empleado que incumpla con la política será sancionado, incluyendo posible despido.

En caso de duda respecto de la aplicación de las políticas se deberá contactar al Director Jurídico de la Compañía.


Servidor Público extranjero:

Representantes de cualquier agencia de gobierno a nivel federal, estatal, municipal.
Agentes migratorios o agentes de transporte gubernamental
Empleados de empresas controladas por el Estado.
Candidatos a puestos públicos.
Representantes de organismos internacionales (ONU, Banco Mundial).
Funcionarios "honorarios" si tienen poder decisión en el otorgamiento de negocios.
Miembros de familias reales que mantengan interes en empresas gubernamentales.
Cualquier persona que actúe en representación de un gobierno.


Pagos o bienes valiosos
Pueden incluir:
Comidas
Entretenimiento
Regalos (deben cumplir con regulaciones locales)
Pagos o reembolsos de gastos de viajes
Descuento en productos
Ofertas de empleo al servidor público o algún miembro de su familia
Promesa de pagar o perdonar una deuda
Favores personales
Becas a familiares de servidores públicos
Préstamos
Algunas donaciones o contribuciones para caridad
Contribuciones a partidos políticos
Regalos
La compañía permite gastos relacionados con la promoción de los productos, incluyendo regalos promocionales. Todos los regalos deberán ser aprobados por el Director Jurídico, y:

Deberán cumplir con la legislación local
No podrán ser dinero en efectivo
No podrá ser extravagante o lujoso
No entregar regalos a la misma persona o grupo
El regalo deberá ser apropiado de acuerdo a las circunstancias
El regalo deberá ser transparente sin ocultar las características del regalo
El regalo deberá ser entregado de tal manera en que se eviten apariencia de algo impropio.
El gasto por el regalo deberá estar registrado en los libros de la Compañía
El regalo no podrá tener un valor superior a los US$100 sin la aprobación del Director Jurídico

Comidas, Viajes y Entretenimiento
Al pagar por comidas, viajes y entretenimiento de un servidor público, o asociados se deberá observar lo siguiente:

Se debe cumplir con legislación local.
Los gastos de entretenimiento no deberán tener la apariencia de impropios.
Los costos en entretenimiento deben ser razonables, no lujosos, extravagantes o frecuentes.
Los gastos deben ser congruentes con costumbres locales.
Los gastos deben ser transparentes y no se deben ocultar los hechos, ya sea el monto o quien lo reciba.
El gasto no debe imponer un sentido de obligación en el que lo reciba.
El gasto debe ser puntualmente registrado en los libros de la compañía.
El gasto no deberá ser por un monto superior a los US$100 sin la aprobación del Director Jurídico.
Representantes, Agentes y Distribuidores
Los empleados y la compañía pueden ser responsables de los pagos realizados a servidores públicos por representantes, agentes, distribuidores o minoristas cuando el empleado conozca o razonablemente deba conocer de las acciones ilícitas.

Los empleados tienen la obligación de investigar cuando las circunstancias indiquen indicios de que un representante haya actuado ilegalmente.
¿Si no soy ciudadano estadounidense debo cumplir con lo que establece la FCPA?

Si. Al trabajar para una compañía estadounidense, todo empleado debe respetar la FCPA.


Al negociar un Contrato, quiero que un servidor público conozca las oficinas de Estados Unidos. Dado que es un contrato grande, quiero que 5.11 pague los boletos en primera clase para el servidor público y su esposa, gastos de hotel y comidas, y darles dinero para sus gastos. ¿Esto viola la política de 5.11?

Si, cualquier gasto lujoso como boletos de primera clase deben ser aprobado por el Director Jurídico. Asimismo, la Compañía no puede pagar gastos asociados con cónyuges o parientes de los servidores públicos. Los gastos no asociados directamente al viaje no están permitidos (dinero para gastos).



Viajes como parte de las negociaciones
En algunas ocasiones, algunos proveedores me han dado dinero, o me han pagado comidas o entretenimiento como un "gracias" por elegirlos como proveedores. Esto es muy común en mi país. ¿Al aceptar estos regalos, estoy violando la política de 5.11?

Si, los proveedores deben elegir únicamente en base a la calidad y el precio de sus productos, no por regalos. Todos los regalos lujosos y particularmente dinero deben ser rechazados.



Proveedores
En caso de duda:

DETENERSE, PENSAR Y HACER PREGUNTAS

REPORTAR ACTIVIDADES SOSPECHOSAS

CONTACTAR AL DIRECTOR JURÍDICO

Nuevo León $12,276 pesos
Distrito Federal $701 pesos
Jalisco ---------------
Queretaro $199.35 pesos
Tamaulipas $664.5 pesos
Campeche $664.5 pesos
Tlaxcala --------------
Veracruz $664.5 pesos
Estado de México $2,103 pesos
Guanajuato --------------
Puebla $664.5 pesos
Quintana Roo $1,993.5 pesos
Yucatán $1,329 pesos
Tabasco $664.5 pesos
Hidalgo $664.5 pesos
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