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by

Humberto Barros

on 27 April 2015

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Ciudad de Guatemala, Guatemala, del 16 al 20 de marzo de 2015
Sistema de Administración de Riesgo
S
UPERVISIÓN
B
ASADA EN
R
IESGO
COMPONENTES DE UNA
S
B
R
Perfil de
riesgo
varia por
RECURSOS
muchas gracias

hbarros@gafilat.org
E
B
R
I
R
E
S
POR DONDE COMENZAR?
LAS 40 NUEVAS
RECOMENDACIONES DEL GAFI
G
O
Organizan SIB de Guatemala, GAFILAT y
el Proyecto GAFILAT-UE
Nuevo Enfoque
E
nfoque
B
asado en
R
iesgo
Delitos precedentes
Definiciones
Armas de destrucción Masiva
Recomendación 7
Efectividad
Metodología de Evaluación
RECOMENDACIÓN 26
ALGUNAS
EXCEPCIONES DEL EBR
Mantenimiento de Registros
Recomendación 11
Inclusión de delitos determinantes
Delito de financiación del terrorismo
Tranferencia de Dinero o valores
SISTEMA DE ADMNISTRACIÓN DE RIESGOS
Identificación
Medición
Monitoreo
Control
Proceso General de
Supervisión


PROCESOS
Proceso Específico
sobre entidades
Riesgos LA/FT del pais
ENR
Acceso in-situ / extra-situ
de riesgos específicos
Evaluar la calidad de la
función de cumplimiento
Establecer periodicidad
e intensidad de la
supervisión
Riesgos entidad
Idoneidad de políticas, controles y procecimientos
Riesgos LA/FT país
Variaciones
Resultado evaluaciones
Eventos importantes
Operaciones importantes
Nuevas amenazas
DDC
Beneficiarios finales
PEPS
Medidas DDC Recomendación 10 GAFI
Identificar y verificar la identidad
Identificar y tomar medidas razonables para verificar el BF
Entender y obtener info (cuando corresponda sobre propósito y caracter de la relación comercial
Examinar continuamente las transacciones vs perfil
Cuando se deben llevar a cabo estas medidas?
Establecimiento de la relación comercial
Transacciones superiores a USD/EUR 15.000 o transferencias electrónicas (Reco 16)
Sospecha de una operación LA/FT
Duda sobre la veracidad de los datos
Enfoque Basado en Riesgo de la DDC
Análisis de riesgo teniendo en cuenta:
Cliente
Producto
Canal de distribución
Jurisdicción
Debida
Diligencia Intensificada
Debida Diligencia
Normal
Debida Diligencia Simplificada
DDC
Normal
DDC Intensificada
DDC Simplificada
MEDIDAS DDC
Recomendación 24 y 25
Evitar el uso indebido de las personas juridicas para LA/FT
Identificar a las personas físicas o naturales
Registro mercantil
Información actualizada y accesibel a las autoridades
DDC en los Beneficiarios Finales
RECOMENDACIÓN 26
REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS
REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN
RECOMENDACIÓN 27
FACULTADES DE LOS SUPERVISORES
RECOMENDACIÓN 28
REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS APNFD´S
Humanos (altos estándares profesionales, integridad y habilidades)

Financieros

Técnicos

Independencia y autonomía
ASPECTOS ESPECIALES RECOMENDACIÓN 28 APNFDS
Las autoridades deben prevenir el control de los casinos por parte de delincuentes
Supervisión en materia de LA/FT
Monitoreo adecuado para las APNFDS por supervisor o OAR
Capacidad e idoneidad "fit and proper"
Evitar que los delincuentes tengan participación en las entidades financieras de cualquier tipo (beneficiario final, administrativa, no bancos pantalla
Supervisión de grupo consolidada
Las entidades financieras deben ser registradas o tener licencia al igual que los STDV y deben ser monitoreadas
CURSO “40 RECOMENDACIONES Y CUARTA RONDA DE
EVALUACIONES MUTUAS DEL GAFI PARA PAÍSES A SER EVALUADOS”
Recomendación 26
Casinos deben tener liciencia
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