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Transcripción

Capacitación Operaciones PCI

Arrendamientos, compra venta y franquicia.

BASE LEGAL

BASE LEGAL

  • Ley 23 del 27 de abril de 2015. Ley Madre que implementa el sistema de cumplimiento para sociedades con actividades especificas.

  • Decreto Ejecutivo No. 363 del 13 de agosto de 2015. Se establecen las definiciones oficiales relativas a la Prevención de BC/FT/FADM, según la Ministerio de Economía y Finanzas.

  • Resolución No. JD-001-015 del 14 de agosto de 2015. Lineamientos y directrices para empresas inmobiliarias.

  • I-REG-002-017 del 3 de abril de 2017. Guía para la aplicación efectiva de la Debida diligencia.

CONCEPTOS

IMPORTANTES

CONCEPTOS

IMPORTANTES

Operación sospechosa. Operación que no puede ser justificada o sustentada contra el perfil transaccional del cliente, o aquella operación que pudiera estar relacionado con el BC/FT/FPADM

Operación inusual. Operación que no es cónsona con el perfil transaccional del cliente, o que se excede de los parámetros fijados en el proceso de debida diligencia realizado al cliente y que, por consiguiente, debe ser justificada debidamente.

Cliente. Persona natural o jurídica con la cual los sujetos obligados, mantienen o han tenido, de forma habitual u ocasional, una relación contractual, profesional o de negocios para el suministro de cualquier producto o servicio propios de su actividad

Enfoque basado en riesgo. Proceso mediante el cual los sujetos regulados segun la naturaleza y tamaño de su estructura, enfocan los esfuerzos para optimizar el uso de los recursos con la finalidad reducir los riesgos relacionados a BC/FT/FPADM

Mitigadores de riesgo. Controles internos que se establecen para minimizar o reducir la exposición de los riesgos identificados, de tal forma que se puedan administrar adecuadamente.

Debida diligencia. Conjunto de normas, de políticas, de procedimientos, de procesos y gestiones que permiten un conocimiento razonable de los aspectos cualitativos y cuantitativos del cliente y del beneficiario final.

Administración del riesgo a Blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Permite identificar, clasificar, medir, controlar, mitigar y prevenir el riesgo relacionado con el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Ciclo de Cumplimiento.

NO REGULADOS

CLIENTE NUEVO

CLIENTE NUEVO

CLIENTE PREEXISTENTE

OPERACIONES

FORMULARIOS

OPERACIONES

ARRENDAMIENTO

  • Oficinas y locales comerciales.
  • Estacionamientos, antenas, depósito y/u otros

FRANQUICIA

  • Proveedores.

REGULADO

CLIENTE NUEVO

CLIENTE NUEVO

CLIENTE PREEXISTENTE

FORMULARIOS

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