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DIN ISO 37301 im Risikomanagement der Unternehmen
erstellt von
Tristan Weinert
Luca Heider
Cecilia Ziese
Marius Theis
Einleitung
DIN ISO
37301
Einleitung
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Grundlagen des Compliance -Managements
Überblick über die DIN ISO 37301
Anforderungen der DIN ISO 37301
Implementierung eines CMS
Nutzen und Vorteile Der DIN ISO 37301
Herausfoderungen und eine kritische Betrachtung
Fazit und Ausblick
Quellen
DIN ISO
37301
Grundlagen des Compliance-Managements
Compliance-Managements
"Compliance meint die Einhaltung sämtlicher Regeln in Unternehmen – seien es interne Richtlinien oder gesetzliche Bestimmungen. Mithilfe des Compliance Managements können Unternehmen sicherstellen, dass sich sowohl Unternehmensleitung als auch Mitarbeiter regelkonform verhalten."
https://www.validatis.de/kyc-prozess/news-fachwissen/compliance-management/#nutzen
Ziele des Compliance- Managements
Hauptziel: Risikominimierung und Vertrauensgewinn
Ziele
Nebenziele:
wirtschaftliche Vorteile:
- Vermeidung rechtlicher Konsequenzen
- Schutz des Unternehmensrufs
- Stärkung des Stakeholder-Vertrauens
- Förderung ethischer Unternehmenskultur
- Effizienzsteigerung
- Kosteneinsparungen
Relevante Anforderungen
gesetzlich und regulatorisch
Anforderungen
Gesetze:
- Arbeitssicherheit
- Datenschutzgesetze
§
Vorschriften:
- Umweltschutzbestimmung
- Steuervorschriften
- Finanzberichterstattung
- Geldwäschebekämpfung
- Marktintegrität
Notwendigkeit eines systematischen Ansatzes
- Schaffung von Klarheit und Struktur
- Effektives Risikomanagement
- Kontinuierliche Verbesserung
- Nachweisbarkeit und Transparenz
Ansatz
Systematischer Ansatz ist unverzichtbar für Einhaltung von Gesetzen, Risikominimierung und Vertrauensaufbau bei Kunden, Partnern und der Öffentlichkeit
Ein
Überblick
Einführung in die Norm
Ein Überblick über die DIN ISO 37301
Entstehungsgeschichte und Zweck der Norm
- Entstehungsgeschichte und Zweck der Norm
- Weiterentwicklung der Vorgängernorm ISO 19600, basierend auf internationalen Best Practices im Compliance-Bereich
- Zweck:
- Unterstützung von Unternehmen bei der effektiven Umsetzung des Compliance-Managements
- Lieferung eines Rahmens zur Identifizierung, Bewertung und Behandlung von Risiken
- Förderung von ethischem Verhalten und Rechtstreue
Ein Überblick über die DIN ISO 37301
Anwendungsbereich und Zielgruppe
DIN ISO 37301: Richtet sich an Unternehmen aller Größen und Branchen, unabhängig von Rechtsform oder Standort
Geeignet für kleine und mittlere Unternehmen sowie multinationalen Konzerne
Anwendungsbereich umfasst alle Compliance-relevanten Aspekte wie Gesetze, Vorschriften, ethische Standards, Verhaltenskodizes und interne Richtlinien
Dient als Leitfaden für Einführung, Umsetzung, Bewertung und
kontinuierliche Verbesserung eines Compliance-
Management-Systems (CMS)
Ein Überblick über die DIN ISO 37301
Struktur und Inhalte der Norm
- Enthält verschiedene Abschnitte zur Unterstützung der Implementierung eines wirksamen Compliance-Systems
- Umfasst Bereiche wie:
- den Kontext der Organisation,
- Führung und Verpflichtung,
- Planung und Unterstützung,
- Durchführung,
- Bewertung der Leistung und Verbesserung
- Bietet eine strukturierte Herangehensweise zur Minimierung von Compliance-Risiken und Förderung ethischen Verhaltens
Anforderungen der DIN ISO 37301
Anforderung
- Führung und Verpflichtung der obersten Leitung
- Mitarbeiter befähigen
- Risikomanagement/-bewertung
- Maßnahmen zur Umsetzung von Compliance-Anforderungen
- Dokumentation und Aufzeichnung
- Überwachung, Prüfung und Verbesserung
CMS
Implementierung eines CMS
Schritte zur Einführung eines CMS
Anforderungen an das CMS definieren
CM-Prozess definieren
Projekt-Planung für die CMS-Implementierung
Einbeziehung des Softwareherstellers
Planung/Durchführung von Mitarbeiter-Training
Regelmäßige Tests und Qualitätskontrollen
Implementierung eines CMS
Schritte zur Einführung eines CMS
Aufbau der Dokumentation
- Feedback von Mitarbeitern
- Stichproben
Schulung der Mitarbeiter
- Einer der wichtigsten Schritte
- Besseres Arbeitsgefühl durch Sensibilisierung
Implementierung eines CMS
Meilensteine der CMS-Implementierung
Ziele des CMS sind definiert
Festlegung der Key-User
Bestimmung der Software
Schulungen der Mitarbeiter sind durchgeführt
Abschließen erster Tests und Kontrollen
Vollständige Implementierung
Habe ich meine Ziele erreicht
Vor und
Nachteile
Vor- und Nachteile der ISO DIN 37301
Nutzen und Vorteile
Risikominimierung und Vermeidung von Rechtsverstößen
- sind wesentliche Aspekte der DIN ISO 37301
- Implementierung eines CMS hat großen Einfluss auf die Risikominimierung und die Vermeidung von Rechtsverstößen
- Unternehmen, die ein CMS implementieren sind besser in der Lage, Risiken zu identifizieren
- Norm unterstützt Unternehmen dabei, Compliance-Risiken anzugehen, anstatt erst auf Verstöße zu reagieren
Vor- und Nachteile der ISO DIN 37301
Nutzen und Vorteile
Verbesserung der Unternehmenskultur und Reputation
- DIN ISO 37301 spielt eine wesentliche Rolle bei der Verbesserung der Unternehmenskultur und Reputation
- Norm legt Wert auf ethisches Verhalten, Integrität und verantwortungsvolle Geschäftsführung
- Führt zu einem gestärkten Vertrauen und einer positiven Wahrnehmung des Unternehmens
- Auswirkungen auf die langfristige Nachhaltigkeit und das Wachstum des Unternehmens
Vor- und Nachteile der ISO DIN 37301
Herausforderung und kritische Betrachtung
Komplexität der Norm und Anpassungsbedarf
- Die DIN ISO 37301 ist eine umfassende Norm
- Die Komplexität der Norm und der damit verbundene Anpassungsbedarf können für Unternehmen eine Herausforderung darstellen
- Der Anpassungsbedarf bezieht sich darauf, bestehende Compliance-Systeme und -Prozesse an die neuen Anforderungen anzupassen
- Dies kann Zeit, Ressourcen und einen erheblichen Aufwand erfordern
Vor- und Nachteile der ISO DIN 37301
Herausforderung und kritische Betrachtung
Aufwand für die Implementierung und Zertifizierung der DIN ISO 37301
Die großen Faktoren nach einer Studie von Schramm (2020):
- Größe und Komplexität des Unternehmens
- Vorhandene Compliance-Strukturen und -Prozesse
- Ressourcenverfügbarkeit
- Unternehmenskultur und -engagement
Die Zertifizierung nach DIN ISO 37301 wird von akkreditierten Zertifizierungsstellen
Vor- und Nachteile der ISO DIN 37301
Herausforderung und kritische Betrachtung
Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung des CMS
- Betonung der Bedeutung der kontinuierlichen Überwachung und Aktualisierung des CMS
- Regelmäßig Compliance-Audits und Überprüfungen zur
- Neubewertung von Risiken
- Identifizierung neuer Compliance-Anforderungen
- Anpassung der internen Richtlinien, Verfahren und Kontrollen
- Schwachstellen zu beheben
- neue Risiken abzudecken
- Aktualisierung des CMS sollte systematisch und dokumentiert erfolgen
Einleitung
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Grundlagen des Compliance -Managements
Überblick über die DIN ISO 37301
Anforderungen der DIN ISO 37301
Implementierung eines CMS
Nutzen und Vorteile Der DIN ISO 37301
Herausfoderungen und eine kritische Betrachtung
Fazit und Ausblick
Quellen
DIN ISO
37301
Fazit
Die DIN ISO 37301 KANN sich positive auf den Erfolg eines Unternehmens auswirken.
Die DIN ISO 37301 KANN sowohl intern als auch extern Sicherheit bieten und vertrauen schaffen
Die DIN ISO 37301 KANN in jeder Branche und jeder Unternehmensgröße angewendet werden
Die DIN ISO 37301 WIRD jede Menge Ressourcen kosten
Die DIN ISO 37301 WIRD sich weiter entwickeln
Die DIN ISO 37301 KÖNNTE noch wesentlich wichtiger werden
Literaturnachweis
https://de.wikipedia.org/wiki/ISO_37301
https://pecb.com/whitepaper/iso-196002014---compliance-management-systems-guidelines
https://www.youtube.com/watch?v=wexKuccSlYM
https://www.cambridgeforums.com/wp-content/uploads/2019/10/iso_19600_-_guidance_for_operational_compliance_management.pdf
https://www.eqs.com/de/compliance-wissen/blog/iso-37301/
https://www.haufe.de/compliance/management-praxis/iso-37301-als-complinace-standard_230130_513496.html
https://www.ey.com/de_de/forensic-integrity-services/how-iso-37301-will-affect-global-compliance-programs
Erfolgreiche CMS-Implementierung: Schritt-für-Schritt erklärt (omr.com)
Compliance: Anforderungen, Aufgaben, Maßnahmen | Compliance | Haufe
Checkliste für die erfolgreiche Einführung einer CRM-Software (smartcrm.gmbh)
Whitepaper ISO 37301 (quentic.de)
Müller, A., & Schmidt, T. (2020). Die Wirksamkeit von Compliance-Management-Systemen: Eine
empirische Analyse unter Berücksichtigung der DIN ISO 37301. Zeitschrift für Compliance, 11(1), 4-
11.
Schneider, F., Meyer, J., & Becker, C. (2018). Compliance Management Systems in Germany: Results
of an Empirical Study. Journal of Business Ethics, 148(4), 813-836.
Becker, C., & Mayer, J. (2019). Wirkungen der Implementierung von Compliance-Management Systemen - Eine empirische Untersuchung zur Verbesserung der Unternehmenskultur. Zeitschrift für Unternehmensrecht, 2, 119-133.
Brown, A., & Mitchell, T. (2020). The Impact of ISO 37301 Compliance Management Systems on
Corporate Reputation. Journal of Business Ethics, 164(1), 155-170.
Richter, P., & König, A. (2017). Compliance und Corporate Governance: Bedeutung für den
Unternehmenserfolg. Springer Gabler.
Frühling, M., Lütjohann, L., & Ulrich, P. (2019). The impact of ISO 37301 certification on firm
performance: Empirical evidence from Germany. Journal of Business Economics, 89(4), 415-448.
Müller, A., & Schmidt, T. (2021). Herausforderungen bei der Implementierung von Compliance Management-Systemen: Eine Analyse anhand der DIN ISO 37301. Zeitschrift für Compliance, 12(1), 4-12.
Heinrich, A., & Wiedmann, K. P. (2020). Compliance-Management-Systeme in KMU: Eine empirische
Untersuchung zur Implementierung und Nutzung von CMS. Zeitschrift für KMU und
Entrepreneurship, 68(2), 147-170.
Schramm, F. (2020). Die DIN ISO 37301 als Motor für ein modernes Compliance-Management System. Zeitschrift für Compliance, 11(2), 56-61.
Schmidt, T., & Müller, A. (2019). Umsetzung der DIN ISO 37301: Anforderungen und
Praxiserfahrungen. Zeitschrift für Compliance, 10(4), 145-152.