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Banco de Investimentos

Maria Beatriz e João Vitor

INTRO

Tópicos

Tópicos

1. Relevância do tema

2. Breve revisão sobre o tema

3. EUA: Global Analyst Research Settlements

4. Exemplo ilustrativo

5. Brasil: casos de indenização por danos materiais

6. Suitability como solução?

"Lava-Jato e mudanças regulatórias levam bancos a reforçar compliance"

"Lava-Jato e mudanças regulatórias levam bancos...

Valor Econômico - 02 de Outubro de 2017

Por Talita Moreira

Bancos reforçam área de Compliance

Bancos reforçam área de Compliance

  • Itaú Unibanco contratou mais 300 pessoas para o compliance desde o ano passado. A área, que agora conta com 1,6 mil funcionários, também ganhou status de diretoria-executiva.

  • O Bradesco também fez contratações ao longo do último ano, embora não revele quantas. O departamento de compliance, conduta e ética tem hoje 300 pessoas.

  • No banco do Brasil (BB), A área diretamente responsável pelo compliance agregou mais 50 pessoas desde o ano passado e agora conta com 330 funcionários.

  • Além das contratações, os bancos têm investido em treinamentos e workshops

SOBRE

https://www.sec.gov/news/speech/factsheet.htm

https://www.btgpactual.com/home/media/lc-1021-brasil-manual-de-research-10-20161206095128.pdf

Dot-com

Bubble

Caixa Econômica Federal

CASOS

CASOS

Banco Safra

2014

Exemplo

CASO

1

CASO

1

"Understanding the role of a corporate and investment bank in financing the economy"

Vídeo exemplificativo da atuação de um banco de investimentos.

CASO

2

CASO

2

"A falha na prestação do serviço é evidente, já que, independentemente do conhecimento dos autores em operações financeiras certo é que especificamente em relação à operação fraudulenta, o réu tinha meios de verificar o risco e, assim, deixar de oferecer o investimento a seus clientes, já que mais cedo ou mais tarde, o prejuízo seria evidente."

"Isto posto, julgo PROCEDENTE a ação para condenar a ré a pagar aos autores a quantia de

R$458.055,62"

Tribunal de Justiça do Estado de

São Paulo

10a Vara Cível

Esquema de pirâmide - Madoff

Um esquema em pirâmide conhecido também como pirâmide financeira, é um modelo comercial previsivelmente não sustentável que depende basicamente do recrutamento progressivo de outras pessoas para o esquema, a níveis insustentáveis.

CASO

3

APELAÇÃO CÍVEL N. 0041512-94.2011.4.01.3400/DF

CASO

3

TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO

"Trata-se de recurso de apelação interposto por Caixa Vida e Previdência S.A. em face de sentença que julgou procedente o pedido formulado por Irene de Andrade Oliveira, para decretar a nulidade do contrato Preinvest VGBL Vida e Previdência, diante do vício de consentimento, condenando a ré ao pagamento de indenização a título de danos morais e materiais."

"É evidente o erro a que a parte autora, aqui recorrida, foi induzida pelos prepostos da CEF e da Caixa Vida e Previdência S.A."

SUITABILITY

Suitability: Perfil do Cliente

Instrução Normativa CVM 539

Definindo o perfil do Cliente

OBRIGADO!

OBRIGADO!

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