Introducing 

Prezi AI.

Your new presentation assistant.

Refine, enhance, and tailor your content, source relevant images, and edit visuals quicker than ever before.

Loading…
Transcript

감사 상시모니터링시스템의

개선 방향 제안

상시모니터링시스템 실제 운영

시나리오 :

미확보부지 주기적 점검 미이행건

감사실 감사기획팀 임은정

관련 규정(보증관리세칙)

제6조(미확보 사업부지 등에 대한 사후관리) ① 영업부서장은 분양보증 등 보증서를 발급할 당시 소유권이 미확보된 사업장의 사업부지 등에 대하여 매분기 마다 다음 각 호의 사항을 확인하여야 한다.

다만, 보증약정관계자 중 1인이 KM등급* 이상인 경우에는 생략할 수 있다.

1. 지적정리 완료 여부 및 완료 예정일

2. 사업부지 등에 대한 권리 침해 유무

3. 토지대금 완납 여부

4. 소유권 확보 여부

.

.

.

*KM등급 (우수거래고객)

.

.

3. 신용평가등급 AA이상, 회사채등급 A이상 또는 장기 기업신용등급 A이상인 경우

감사실에서의 경험

상시모니터링시스템 실제 운영 사례

시나리오 : 미확보부지에 대한 분기별 점검조치를 미수행한 건

수감자료준비 보조

감사원 실지감사

어떻게 운영되나요?

상시모니터링시스템 운영 사례

정상 데이터를 예외사항으로 잘못 추출!

2015년 1분기 미점검

우수고객(KM등급)이므로

보증관리세칙 제6조에 의거

분기별 점검 생략 가능!

상시모니터링시스템?

어떤 점을 발견했나요?

어떤 효과를 기대할 수 있을까요?

준법지원실 제공 정보를 활용

상시모니터링시스템 주기적 점검 및 조정

효율성 & 효과성 저하

두 가지 조건만 설정 가능

업무의 비효율성 초래

실제 오류나 부정을 적발하지 못할 위험 증가

중요도 및 리스크가 높은 핵심사항 정보를 감사실에 제공 및 제언

이건 어때요?

감사합니다♥

감사실에서의

인턴생활을 정리하며...

즐거운 추억!

배움

열정

더불어 살기

제안 3.

준법지원실과 협업 체계 구축

감사인 봉사활동

감사 상시모니터링시스템

서무업무

경영공시정보등록통보서 확인

감사인 워크숍

국회의원 요구자료 작성

감사원 자체감사기구실적평가

중간점검

불필요한 예외사항 감소

"지켜보고 있다"

감사품질 향상!

IT시스템을 기반으로

업무처리 과정에서 발생한 예외사항을

시나리오에 따라 상시적으로 추출하여 시정

제안 2.

데이터의 차세대시스템 연동 여부

및 시나리오의 적정성 주기적 점검

감사 상시모니터링시스템 운영지침 제6조(시나리오 관리)

운영관리자는 년1회 이상 (별표)의 시나리오를 분석하여 시나리오의 유효성 및 적정성을 검증하여야 한다.

연1회 이상 → 반기마다

유의미한 데이터 확인에 집중

제안 1.

시나리오 조건 설정 강화

Learn more about creating dynamic, engaging presentations with Prezi