30 Questões

10) Quando os intermediários se preocupam em manter mecanismos para assegurar o sigilo das informações dos investidores, eles estão seguindo qual processo de Compliance da B3?

a) Suitability

b) Prevenção a lavagem de dinheiro

c) Gerenciamento de risco

d) Integridade

14) Podem ser titulares de conta master:

a) Administradores de fundos autorizados pela CVM

b) Gestores de fundos nacionais e internacionais

c) Gestores de clube de investimento internacionais

d) Os intermediários internacionais não registrados no Brasil

12) A auditoria interna é uma das mais importantes ferramentas para o controle administrativo. Assinale a alternativa correta:

a) A auditoria interna deve ter independência em relação ás áreas operacionais

b) A auditoria interna é uma atividade subjetiva de avaliação, desenhada para fazer recomendações e melhorar as operações de uma organização.

c) A auditoria interna é a primeira linha de defesa de uma política de controles internos

d) A auditoria interna tem como principal função validar os relatórios da auditoria externa.

13) Sobre a documentação que ampara o cadastro do investidor. É correto afirmar que:

a) As pessoas físicas, somente é requerida a apresentação do CPF

b) As pessoas físicas domiciliadas no Brasil devem encaminhar código operacional emitido junto a CVM

c) O Contrato de Intermediação de Operações deve ser assinado pela instituição intermediária

d) As pessoas jurídicas devem apresentar o Contrato ou Estatuto Social registrado em órgão competente

8) Sabendo-se que a integração dos sistema de liquidação e custódia promovido abrange os ambientes regulatórios, operacional, tecnológico e de administração, pode-se concluir que a abrangência da integração alcança:

a) Somente os mercados organizados e de balcão organizado do segmento BOVESPA.

b) Somente os mercados organizados e de balcão organizado do segmento BM&F.

c) Somente os mercados organizados dos segmentos BOVESPA e BM&F.

d) Os mercados organizados e de balcão organizado dos segmentos BOVESPA e BM&F

11) Qual das alternativas abaixo constitui uma obrigação do intermediário relacionado ao processo de Integridade da B3?

a) Indicar Diretor de Compliance que deve ser Diretor de Operações ou de Relacionamento com o Mercado

b) Credenciar todos os operadores e agentes autônomos de investimento na B3

c) Emitir relatório semestral de controles internos e enviá-lo formalmente à CVM ao Bacen

d) Manter ativos em contas individualizadas em nome de cada cliente

Questões

9) Ao efetuar o cálculo intradiario do risco, as câmaras de compensação e liquidação atuam na mitigação do:

a) Risco de Crédito

b) Risco de Mercado

c) Risco de Principal

d) Risco de Liquidez

15) Para operar no mercado financeiro brasileiro, é necessário manter o cadastro atualizado do investidor. Esta é uma obrigação do (a):

a) B3

b) CVM

c) BACEN

d) Instituição intermediária que mantém relacionamento com o investidor

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28) Sobre operações dos segmentos BM&FBOVESPA com garantia total registrados no ambiente de negociação da B3, é correto afirmar:

a) A câmara atua como contraparte central das duas partes da operação e operações de ... resgate de cotas de ETF se enquadram nesta modalidade

b) Esta modalidade contempla operações de mercado de renda variável, renda fixa privada ... derivativos financeiros e de commodities

c) A câmara não atua como contraparte central de nenhuma parte de operação, mas ope... processo de liquidação

d) Esta modalidade contempla contratos de swap, de opção flexível e a termo de moeda

20) Durante o andamento do pregão os leilões são acionados quando se verificam condições particulares referentes ao negócio que se formaria pelo encontro de uma ordem de compra e outra de venda. Assinale qual das alternativas a seguir resume uma das condições necessárias para motivar o surgimento de um leilão.

a) A quantidade negociada supera ao dobro da média negociada nos últimos 21 pregões

b) A quantidade negociada superar 0,1% do capital social da empresa negociada

c) O preço negociado representar oscilação superior a 1,5% com relação ao preço base definido ...ente, para as ações integrantes da carteira teórica do Ibovespa.

d) A quantidade e preço negociados gerariam negócio que se tornaria preço de fechamento do dia

26) As operações dos segmentos BM&FBOVESPA sem garantia com liquidez... registradas em ambientes de negociação são aqueles que:

a) Correspondem à confirmação de registro e não envolvem responsabilidade ou obrigação ...para a câmara

b) A câmara atua como contraparte central apenas de uma das partes da operação

c) Contemplam contratos de swap, de opção flexível e a termo de moeda

d) A câmara não atua como contraparte central de nenhuma parte de operação, mas per... do comitente final e operacionaliza o processo de entrega contra pagamento

27) São exemplos de operações registradas em ambientes de registro do ... BM&FBOVESPA da B3 com garantia total aquelas envolvendo:

a) ETFs e debêntures

b) Contratos de swap de opção flexível a termo de moeda, a termo de ações e empréstimos

c) Ações, BDRs, bônus de subscrição, direitos de subscrição, recibos de subscrição

d) Contratos de derivativos financeiros e de commodities e ouro ativo financeiro

21) Qual das seguintes alternativas revela uma afirmação certa com relação às operações de day-trade realizadas nos pregões da B3.

a) Para ser considerada day-trade, uma operação de compra (ou venda), deve ter sido precedida de uma ação de venda (ou compra) de uma quantidade maior ou igual de ativos e registrada por um preço menor.

b) Operação de compra e venda de uma mesma quantidade de ativos, realizada no mesmo dia, por Participante de Negociação Pleno (PNP), por conta e ordem de um mesmo comitente nos mercados de ações e liquidadas através do mesmo Membro de Compensação.

c) Uma compra de ativos no mercado a vista e uma venda da mesma quantidade opções de venda do ativo só configura day-trade se realizada pelo mesmo Participante de Negociação Pleno e ... do mesmo Membro de Compensação

d) A liquidação do exercício de opções de compra (ou venda) só configura day-trade se as referi... consideradas cobertas e se tiverem sido adquiridas em operações

Operação

25) Sobre as operações dos segmentos BM&F Bovespa com garantia parcial a afirmativa correta:

a) São aquelas em que a câmara atua como contraparte central apenas de uma das partes

b) Esta modalidade contempla operações de integralização e resgate de cotas de fundos ... listados

c) São aquelas em que a câmara atua como contraparte central das duas partes da ope...

d) Esta modalidade não envolve responsabilidade ou obrigações de liquidação para ca... liquidação ocorre diretamente entre as partes

22) Com relação aos Participantes de Negociação Pleno e aos Membros de Compensação, é correto afirmar que:

a) O MC é a instituição habilitada pela B3 para intermediar operações entre PNPs no segmento Bovespa

b) Um MC atribui um limite operacional para os Participantes de Negociação ..uem presta serviços de acordo com o patrimônio declarado mensalmente na CVM.

c) Participante de Negociação Pleno indicará um agente autônomo de investimento que fiscalizará .. ões que o Participante realizar ou intermedia nos mercados administrados pela Bolsa

d) A Bolsa e a BSM terão acesso a toda e qualquer informação escrita ou informatizada, sobre as operações realizadas pelos Participantes de Negociação Pleno e seus clientes

30) Sobre as operações dos segmentos BMFBOVESPA sem garantia com ... entre as partes, é correto afirmar que:

a) A câmara não atua como contraparte central de nenhuma parte da operação, mas ope... processo de liquidação

b) É a modalidade usualmente utilizada em ofertas públicas de aquisição (OPA) e ofertas ... ativos

c) Correspondem à confirmação de registro e não envolvem responsabilidade ou obrigação... para a câmara

d) Somente podem ser registradas em ambientes de negociação

24) Indique qual é a alternativa correta sobre as normas gerais que vigoram na negociação de derivativos no segmento BM&F da B3.

a) Derivativos são negociados, de acordo com sua liquidez, em modo de leilão contínuo.

b) Todas as ofertas de compra ou de venda colocadas no pregão de modo contínuo são ... de interferência.

c) A negociação de ativos e derivativos via CDA (conexão direta alternativa) somente pod... Participantes de Negociação Pleno cadastrados

d) Os Participantes de Negociação Pleno deverão confirmar a execução das ordens aos comitentes verbalmente ou por escrito, conforme opção destes

29) Sobre as operações dos segmentos BMFBOVESPA sem garantia com ... bruta registradas em ambientes de registro, é correto afirmar que:

a) A câmara não atua como contraparte central de nenhuma parte da operação, mas ope... processo de liquidação

b) É a modalidade usualmente utilizada em ofertas públicas de aquisição (OPA) e ofertas ... ativos

c) A câmara atua como contraparte apenas de uma das partes

d) Correspondem à confirmação de registro e não envolvem responsabilidade ou obrigação... para a câmara

23) No pregão eletrônico do segmento BOVESPA da B3 o fechamento de um negócio obriga as partes ao seu cumprimento, não se permitindo qualquer decisão unilateral. Há, contudo, algumas situações onde, excepcionalmente, um negócio fechado e/ou registrado, pode ser corrigido ou desfeito. Qual das seguintes opções descreve uma dessas situações?

a) Um Participante de Negociação Pleno solicita o cancelamento ao perceber o que o pregão ... negócio difere em mais de 15% do preço praticado logo depois da abertura do pregão.

b) A divulgação de um fato relevante ocorreu durante o pregão do dia imediatamente sub... negociação, provocando alta ou baixa superior a 15% com relação ao preço do negócio.

c) A Bolsa detectou que foram cometidas uma ou mais infrações às normas estabelecidas em normas da CVM ou no Manual de Procedimentos Operacionais

d) O Participante de Negociação Pleno percebeu que tinha negociado ativo diferente do .. cliente na ordem de compra ou de venda.

20 questões! Faltam 10!

1) Alguns requisitos são comuns aos Participantes de Negociação Plenos (PNP), Participantes de Liquidação (PL) e Membros de Compensação (MC). Assine a alternativa que contém requisitos comuns a estes 3 tipos de participantes:

a) Patrimônio líquido mínimo, atendimento ao Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional e depósito de garantias.

b) Certificação de profissionais, auditoria pré-operacional e Contribuição para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP).

c) Patrimônio líquido mínimo, depósito de garantias contribuições para o Mecanismo de Ressarcimentos (MRP).

d) Patrimônio líquido mínimo, auditoria pré-operacional e aprovação do Conselho de Administração.

3) O Programa de Integração da Pós-Negociação (IPN) é uma iniciativa da B3 para criação da Câmara única que consolida as atividades de quatro câmaras, quais são?

a) Ações e renda fixa privada, Derivativos, Câmbio e Ativos

b) Ações, Commodities, Derivativos e Câmbio

c) Ações, Debêntures, Derivativos e Ativos

d) Ações e renda fixa privada, Derivativos, Energia e Ativos

16) Para a correta identificação do investidor em suas atividades na B3, associa-se um (a) ___________à cada conta do investidor.

a) Senha

b) Código operacional numérico único

c) Conta investimento

d) Número aleatório

2) Market Data B3 é um serviço que disponibiliza, em tempo real, informações geradas pela Bolsa e notícias econômicas sobre o mercado de ações e derivativos do segmento BM&F, são disponibilizados:

a) Cotações do mercado de ações

b) Cotações de títulos públicos federais de operações efetuadas no Tesouro Direto

c) Cotações de derivativos financeiros e agropecuários

d) Bovespa

17) Quais são os órgãos responsáveis pelo estabelecimento de normas e procedimentos relativos ao cadastramento de investidor?

a) CVM e CETIP

b) CMN, CVM e BACEN

c) SUSEP e CVM

d) CVM, BACEN e B3

18) Sobre os investidores qualificados, assinale a alternativa correta:

a) A suspensão de um investidor qualificado somente pode ser feita pelo Membro de Compensação.

b) A reativação do investidor à condição de qualificado é feita pelo MC ou PNP

c) As operações do investidor qualificado permanecem sob responsabilidade de seu MC para fins de liquidação até o final da sessão de negociação em que tiver sido suspenso.

d) Após uma exclusão, o investidor pode requerer reativação da condição de qualificação desde que atendidos requisitos estabelecidos pela B3

4) Sobre a parte fundamental da atividade da Central Depositária o tratamento dos eventos corporativos deliberados pelos emissores. Assinale a afirmativa correta:

a) Os pagtos. de eventos realizados pela B3 são feitos com o STR, em moeda de banco comercial.

b) As posições dos investidores são atualizadas semanalmente, assim como os pagamentos.

c) A Central Depositária efetua os pagamentos relativos aos eventos corporativos para os bancos ... pelos Agentes de Custódia.

d) A Central Depositária atualiza as posições dos investidores até o nível do Agente de Custódia.

19) Qual das seguintes frases expressa um aspecto da regulamentação verdadeira sobre o acesso aos sistemas de negociação por parte dos comitentes.

a) Os comitentes PJ não-financeiras deverão se cadastrar, adicionalmente, junto à...operar por mais de um PNP

b) Os comitentes devem estar devidamente cadastrados nos Participantes por meio dos quais operam e mantenham posições, na forma de regulamentação em vigor e observado o conteúdo mínimo estabelecido.

c) Os comitentes que estiverem cadastrados em Participantes de Negociação Pleno não precisão ..rados nos sistemas de negociação da B3

d) Os comitentes disporão de registro diferentes na B3 para cada um dos PNPs com quem opere ou mantenha posições

7) As Câmaras e seus participantes podem enfrentar vários tipos de risco. O que é o risco de liquidez de uma parte na transação?

a) Não ser capaz de cumprir integralmente com suas obrigações no prazo devido ou em qualquer ...

b) Ter que repor uma posição a um novo custo de mercado.

c) Perder o principal por ter pago sem o recebimento da ... ou dinheiro

d) Não ser capaz de cumprir com suas obrigações no prazo devido, mas ter a perspectiva de cumpri-la no momento futuro

5) As duas formas de acesso ao PUMA Trading System: Por meio do acesso de um participante conectado à B3 ou por meio do acesso direto ao mercado. Com relação ao DMA é correto marcar que:

a) O acesso DMA permite ao cliente final visualizar, em tempo real, o livro de ofertas do PUMA Trading System e enviar ordens de compra e de venda que são transformadas em ofertas mediante validação ... parte de Negociação.

b) O investidor acessa diretamente PUMA Trading System por meio de tela de negociação desenvolvida por um provedor externo de software ou pelo próprio participante.

c) O acesso direto deve ser autorizado pelo PN ou pelo PNP

d) O investidor acessa diretamente o PUMA Trading System por meio da

internet.

6) A B3 administra uma plataforma integrada de negociação

o PUMA Trading System. É correto afirmar que nesta plataforma

são negociados:

a) Ações e títulos públicos federais;

b) Ações, renda fixa privada, derivativos e títulos do Tesouro Direto

c) Derivativos e CDBs

d) Ações, renda fixa privada, derivativos e câmbio pronto