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Transcript

Effiziente Compliance Zertifizierung

Def. Compliance Management System

Einführung

  • alle Maßnahmen, die Unternehmen zur Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben treffen

  • CMS soll Unternehmen vor Verstößen schützen, indem Risiken erkannt werden und eliminiert

Grundlagen Compliance Zertifizierung

Grundlagen Compliance Zertifizierung

Sorgfaltspflicht des §93 AktG

  • Vorstandsmitglieder haben die Pflicht, das Unternehmen vor rechtlichen Verstößen zu schützen

  • Entscheidungen sollen so getroffen werden, dass Gesellschaftszweck gefördert wird

Corporate Governance Kodex

Corporate Governance Kodex

  • gilt für Aktiengesellschaften

  • sieht Regelungen für pflichtgemäßes Verhalten des Vorstands vor

  • Regeln für die Unternehmensführung

  • Abgabe jährlicher Erklärung über Einhaltung

ISO 37301 und ISO 19600

Zertifizierungs-

normen

Zertifizierung des IDW

Zertifizierungs-

initiativen

  • Anforderungen die an ein CMS gerichtet sind im IDW PS 980 geregelt

  • anhand der Anforderungen Durchführung der Prüfung

  • Anforderungen an Prüfer

  • Zertifizierung auf Basis der ISo 37301

Zertifizierung des TÜV

TüV Rheinland

  • Anforderungen in einem Leitfaden dem sog. TR CMS 101 geregelt

  • Anforderungen sind: Compliance Kultur, Vorbildfunktion der Führungsetage, systemorientierter Managementansatz

  • Zertifizierung auf Basis der ISO 37301

Dekra/DQS

Dekra/DQS

  • wenig Informationen zur Durchführung

  • Dekra selbst führt Zertifizierungsprozess durch, Entwicklung CMS an Externen

  • DQS führt Zertifizierung in verschiedenen Schritten durch

  • beide bauen auf ISO 19600 auf

Hamburger Compliance Zertifikat

  • entwickelt von der Handelskammer Hamburg in Zusammenarbeit mit pro honore

  • gilt für KMU

  • Zertifizierung anhand von verschiedenen Phasen

  • zunächst Präqualifizierungsphase: Unterstützung bei Aufbau eines CMS

  • Auditierungsphase: Durchführung eines Compliance Audits

Hamburger Compliance Zertifikat

1. Aspekt: Effizienz

Vergleich

2. Aspekt: Aufwand

2. Aspekt

3. Aspekt: Transparenz

3. Aspekt

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