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Identificación de Riesgos de Compliance

Gestión de Riesgos de Compliance

Ejemplo de conductas que llevan a riesgos de compliance asociados al proceso de compras:

  • Enfoque de procesos pobre o inexistente
  • Múltiples áreas de compras o compras delegadas en múltiples actores con procesos y controles disímiles.
  • Relaciones con proveedores excesivamente amigables con múltiples puntos de contacto en la empresa
  • Alta resistencia a la evaluación de proveedores
  • Prestadores de servicios fuertemente enquistados en la organización
  • Excesivas transacciones de urgencia
  • Operaciones fuera de hora
  • Comunicaciones con los proveedores por canales distintos al mail corporativo o teléfono de la empresa

Identificación de Riesgos

Planificación

Acciones para abordar los riesgos de compliance

Tratamiento del riesgo

Principios de Buen Gobierno:

– acceso directo de la función de compliance al órgano de gobierno;

– independencia de la función de compliance;

– asignación a la función de compliance de la autoridad correspondiente y de recursos adecuados.

ISO 19600 Sistema de Gestión de Compliance

Planificación

septiembre 2018

OBJETIVOS DE COMPLIANCE

Instructor

Gilberth Frank Araujo

Auditor líder de Sistemas de Gestión

Correo: gilberth.araujo@gmail.com

Móvil: +569 6843.1656

Twiter: @csaica

Esta presentación contiene imágenes con copyright disponibles en Internet.

Fueron usadas como resultados de búsquedas por parte del instructor, para fortalecer los conceptos

Evitar o atenuar sanciones

Mejorar la gestión,

Mejorar confianza y credibilidad de la empresa.

Mejorar la seguridad,

2018

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