Capacitación 2020

3 views·Updated Nov 17, 2020
Create your own

Audio TranscriptAuto-generated

  1. Bienvenidos a la capacitación Álvarez del año dos mil veinte
  2. del SAR la para funcionarios y directivos de oncólogos de
  3. lo siguiente En oncólogos del Occidente Trabajamos continuamente por el
  4. mejoramiento de nuestros procesos y el cumplimiento de las normas
  5. legales, por lo que llevamos a cabo actividades de supervisión
  6. basados en identificar el riesgo, evaluar y controlar el seguimiento
  7. de los riesgos a los que se encuentra expuesta a
  8. la compañía, para así prevenir posibles impactos negativos contra la
  9. entidad Antes de iniciar con el sistema de administración del
  10. riesgo de la OEA activos y financiación del terrorismo.
  11. Es importante que conozcamos estos dos delitos.
  12. El lavado de activos es el proceso a través del
  13. cual a los bienes, recursos o activos de procedencia ilícita
  14. se la apariencia de legalidad con el fin de introducir
  15. los a la economía formal y la financiación del terrorismo
  16. es el proceso por medio del cual se tienen los
  17. bienes, recursos o activos de procedencia ilícita o lícita que
  18. sirve para realizar actividades ilícitas.
  19. En estas dos definiciones, encontramos una gran diferencia que en
  20. el lavado de activos, siempre la procedencia de fuentes ilícitas.
  21. En cambio, en la financiación del terrorismo podemos encontrar una
  22. procedencia lícita.
  23. Hoy mi los montos en las transacciones del lavado de
  24. activos siempre son montos grandes y estructuradas para evitar la
  25. obligación de reportar.
  26. Ahí es donde encontramos los casos de empresas fachadas.
  27. En cambio, en la financiación del terrorismo son montos pequeños
  28. para evitar que sean sujetos hace reportados en el sistema
  29. financiero, por lo que casi siempre son en efectivo.
  30. Impacto en la sociedad de los delitos de lavado de
  31. activos y financiación del terrorismo Dentro.
  32. De estos encontramos distorsión dificulta la asignación eficiente de recursos
  33. en la economía, lo que distorsiona los precios de los
  34. bienes de consumo.
  35. Riesgo incrementa el riesgo de inestabilidad económica.
  36. Crecimiento genera problemas para lograr un crecimiento económico real y
  37. sostenible. Corrupción fomenta, incrementa la corrupción en el sector público
  38. y privado.
  39. Credibilidad vulnera la capacidad institucional del Estado magnitud económica del
  40. lavado de activos y la financiación del terrorismo.
  41. Se estima que en el país dieciséis millones de pesos
  42. anuales de derivar de actividades ilícitas o para la financiación
  43. del terrorismo.
  44. Para que tengamos una idea del impacto que esto genera
  45. en la economía, podemos compararlo con las nuevas reformas tributarias
  46. aprobadas en nuestro país en los últimos años.
  47. se podrían construir siete mil kilómetros de vías, que es
  48. la distancia que hay entre Buenos, Aires y Miami.
  49. Se podrían adquirir cerca de seis millones de camas eléctricas
  50. para la atención de pacientes en entidades de salud.
  51. Se podría iniciar con la construcción de ochocientas mil viviendas
  52. de interés social, beneficiando a más de tres millones de
  53. colombianos. Se podría generar más de diez millones setecientos mil
  54. cupones escolares en todo el territorio nacional o se podría
  55. generar el promedio dos millones de empleos, nuevas etapas de
  56. lavado de activos, el lavado de activos y la financiación
  57. del terrorismo.
  58. Tiene cuatro etapas La.
  59. Primera es la obtención en donde empieza el proceso Una
  60. vez culminado el delito que origina los bienes, es decir,
  61. en el momento en que el delincuente reside ese dinero
  62. por el secuestro, extorsión, trata de blancas o el delito
  63. que haya realizada la segunda etapa en la colocación.
  64. El delicuente con ese dinero empieza a buscar cómo ingresar
  65. esos recursos de origen ilícito al sistema económico La Tercera
  66. tapas. El ocultamiento es cuando se encuentra cómo efectuar estas
  67. operaciones alejadas de su fuerte de origen ilícito.
  68. Si empiezan a incluir ya en esta instancia, pueden optar
  69. por realizar aportes a empresas o unidades de negocio y
  70. hacen que ese dinero entre en el sistema económico del
  71. país en la cuarta y última etapa en la integración,
  72. que es cuando ya los fondos están incorporados en las
  73. actividades legítimas y aquí es más difícil de identificar la
  74. procedencia del dinero Teniendo en cuenta esta gran problemática de
  75. los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  76. La Superintendencia Nacional de Salud emitió la circular cero cero
  77. nueve el veintiuno de abril de dos mil dieciséis, en
  78. la cual impartió instrucciones para el diseño, aprobación, implementación de
  79. las políticas y procedimientos para la prevención y control del
  80. riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  81. Adicionalmente estableció que entidades debían implementar este sistema Estos grupos
  82. están definidos en la Circular cero dieciocho del dos mil
  83. quince, donde las características que las identifican son su patrimonio,
  84. sus activos y los servicios habilitados por las entidades, que
  85. es echar la son las siglas del sistema de administración
  86. del riesgo de lavado de activos y la financiación del
  87. terrorismo. Es importante que cuando las personas no saben de
  88. hacerla para nosotros se aclaró que el sistema de administración
  89. del riesgo que implementó la compañía.
  90. Nuestro sistema de administración de riesgos cuenta con siete elementos.
  91. Las políticas son los lineamientos establecidos, definidos y aprobados por
  92. la junta directiva de la entidad.
  93. Los procedimientos son todas aquellas actividades que se deben implementar
  94. dentro de los procesos de la compañía para operatividad dichas
  95. políticas. La estructura organizacional son las funciones y responsabilidades que
  96. están dadas desde el sistema de administración de riesgo a
  97. nuestros órganos de control de dirección y de administración.
  98. La documentación son los documentos bases con los que contará
  99. el sistema, como lo son el manual de salvar los
  100. informes de oficial de cumplimiento.
  101. Las actas Aprueba y aprobación de Junta Directiva sobre temas
  102. relacionados con Sala La.
  103. Divulgación de la información es el mecanismo que implementa la
  104. empresa para que este sistema en la Administración de riesgos,
  105. ya ya todos los colaboradores de la compañía.
  106. Capacitación es todo el plan de capacitación organizada para que
  107. los colaboradores de la compañía estén al tacto del sistema
  108. de administración del riesgo con que se cuenta infraestructura tecnológica.
  109. En aras de que el sistema cuente con información útil,
  110. debe contar con herramientas que permitan su Henares.
  111. Factores de riesgo son aquellos generadores del riesgo de lavado
  112. de activos y financiación del terrorismo definidos por oncólogo de
  113. los cien En.
  114. Ellos vamos a encontrar cuatro grupos contrapartes, personas naturales o
  115. jurídicas con las cuales se tiene algún vínculo contractual y
  116. en ellas encontramos pacientes particulares, proveedores, contratistas, colaboradores, accionistas, miembros
  117. de junta directiva, productos Los, productos prestados a la población
  118. vinculada al Sistema, Nacional de Salud del Reino contributivo y
  119. subsidiar o planes compromete complementarios.
  120. No son poco de análisis de riesgo del lavado de
  121. activos y financiación del terrorismo, nada que son vinculados directamente
  122. por las especies, y esto ya le dieron el tratamiento
  123. pertinente Por y dirección Análisis de la información particular De
  124. acuerdo a cada zona donde se presentan los se prestan
  125. los servicios Canales de distribución a través de qué medios
  126. se comercializan.
  127. Ofrecen los servicios de la compañía El Sistema Administración del
  128. riesgo tiene cuatro etapas, como se identificó el riesgo de
  129. lavado de activos y financiación del terrorismo, el oncólogo del
  130. occidente Inicialmente se analizaron los procesos que son encargados de
  131. la vinculación de las contrapartidas El riesgo que tienen cólogo
  132. del Occidente es que se vincule una persona con antecedentes
  133. de lavado de activos o que ya dentro de la
  134. organización existe una contraparte con estos antes de medición.
  135. Cuando iniciamos la tapa de medición y criticamos que oncólogo
  136. del Occidente, por su tamaño, es vulnerable para que dentro
  137. de sus contrapartes pueda existir una persona con antecedentes o
  138. riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  139. En las etapas trece cuatro y control y monitoreo es
  140. donde oncólogos del Occidente define y establecer los controles que
  141. nos permitan mitigar el riesgo inherente que tenemos.
  142. Para ello se definieron los procesos de vida y es
  143. El. Primero es el formato de conocimiento de contrapartes.
  144. Debe ser diligenciada la vinculación inicial y también debe ser
  145. actualizado por lo menos una vez al año El Segundo
  146. procedimiento de la debida diligencia es el conocimiento de las
  147. personas públicamente expuestas.
  148. Allí encontramos figuras públicas, políticos o deportistas El Tercer proceso
  149. debía diligencia la revisión de listas restrictivas.
  150. La lista Retire restrictivas son bases de datos internacionales donde
  151. tienen la información de todas las personas que han estado
  152. vinculadas a un delito de lavado El.
  153. Cuarto proceso son las cláusulas de sala dentro de las
  154. minutas de los contrarios, con lo que se busca blindar
  155. a la compañía en caso de que alguna contraparte con
  156. la cual se está vinculando se encuentra con algún antes
  157. de de lavado de activos o financiación de terrorismo.
  158. Y por último, está el proceso de identificar las operaciones
  159. inusuales o sospechosos.
  160. Como conocer si estamos ante una situación inusual Debemos guiarnos
  161. en las señales de alerta.
  162. Por ejemplo, las que se encuentran en el manual de
  163. esas, la y en el Manual de señales de alerta
  164. En. El caso de las personas naturales actúan a nombre
  165. del tercero.
  166. No actualizan su información.
  167. Se niegan a soportar una operación En el caso de
  168. las personas jurídicas Ha sido constituidas con bajos capitales, recibiendo
  169. después grandes sumas de inversión, principalmente extranjeras.
  170. Demuestran escaso conocimiento acerca de su negocio y, en el
  171. caso de los colaboradores, tienen un estilo de vida que
  172. no correspondía al monto de sus salarios.
  173. Son renuentes a tomar vacaciones o aceptar algún cambio de
  174. su actividad.
  175. Recordemos que cualquier funcionario oncólogo del Occidente que detectó una
  176. operación inusual está en la obligación de reportar lo a
  177. través del formato del reporte de operaciones inusuales que encuentran
  178. en Almería Esta información es analizada por el oficial de
  179. cumplimiento y en el caso que se configure como una
  180. actividad sospechosa debe ser reportada de manera inmediata por el
  181. oficial del cumplimiento ante la obvia que la entidad designada
  182. por el Gobierno nacional mejores prácticas para la prevención Nunca
  183. prestar nuestro nombre presentar el origen y destino de los
  184. pies, recursos o activos con los cuales se va a
  185. ser un negocio Siempre documentar todas las transacciones que realices
  186. Monitorear las transacciones, conocer las modalidades a través de las
  187. cuales se cometen los delitos de lavado de activos y
  188. financiación del terrorismo.
  189. Siempre identificar señales de alerta e informar operaciones inusuales al
  190. oficial de cumplimiento.
  191. Toda esta información la podemos encontrar el Almera en el
  192. proceso de revisión Herencia En la selección manual encontramos el
  193. Manual de Starlab, en el cual se está escrito todo
  194. el sistema de administración del riesgo de lavado de activos
  195. y financiación del terrorismo adoptado por oncólogo de los Siete.
  196. También está el Manual de políticas y procedimientos de día
  197. y vigencia, en el cual se definen los parámetros sobre
  198. vinculación de contrapartes y consultas en listas restrictivas, y también
  199. se encuentra el manual de señales de alerta, que es
  200. una orientación para aprender a identificar señales de alerta por
  201. cada uno de nosotros Adicionalmente en nuestra escuela corporativa.
  202. En documentos de interés podrá encontrar los boletines de Sarlat
  203. emitidos por la empresa.
  204. Los invitamos a estudiar estos documentos por un cumplimiento adecuado
  205. de nuestras responsabilidades como funcionarios de oncólogos de lo siguiente
  206. Si tiene alguna inquietud?
  207. La puede remitir al correo oficial de cumplimiento arroba oncólogos
  208. del occidente punto com y allí, con gusto será de
  209. tendida. Muchas gracias por su tiempo y atención.