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SANEAMIENTO DEL PROCESO

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by

Lenin Laguna

on 20 October 2015

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Transcript of SANEAMIENTO DEL PROCESO

SANEAMIENTO DEL PROCESO
y
FIJACIÓN DE PUNTOS CONTROVERTIDOS

Lenin E.
L
aguna Dueñas

CODIGO PROCESAL CIVIL
TITULO V
SANEAMIENTO DEL PROCESO
Saneamiento del proceso.-
Artículo 465.-
Tramitado el proceso conforme a esta sección y atendiendo a las modificaciones previstas para cada vía procedimental, el Juez, de oficio y aun cuando el emplazado haya sido declarado rebelde, expedirá resolución declarando:

La resolución que declara concluido el proceso o la que concede plazo para subsanar los defectos, es apelable con efecto suspensivo.
1. La existencia de una relación jurídica procesal válida; o,
2. La nulidad y consiguiente conclusión del proceso por invalidez insubsanable de la relación, precisando sus defectos; o,
3. La concesión de un plazo, si los defectos de la relación fuesen subsanables, según lo establecido para cada vía procedimental.
Subsanados los defectos, el Juez declarará saneado el proceso por existir una relación procesal válida. En caso contrario, lo declarará nulo y consiguientemente concluido.
Comentarios
Luego hay otro momento en la
hipótesis negada de su omisión, el
juez vuelve a revisar la demanda y
contestación, y vuelve a ver las condiciones
y presupuestos, si así fuere se declara la
validez de la relación.

El juez tiene una función depuradora al calificar la demanda, al declarar el saneamiento, al resolver las excepciones y por último, de manera excepcional, al momento de sentenciar
(artículo 121 del CPC).
Si el proceso es
concebido desde el punto de
vista privado, de repente, al momento de plantearse una relación procesal
se hacía defectuosamente
, (
Juez no competente, persona sin capacidad o representación, derecho caducado
), a pesar de ello, el Juez decía:
traslado de la demanda
.
No estaba apto para declararla liminarmente improcedente
El CPC vigente acoge una visión publicista.
El juez es la autoridad más importante del proceso
.
Como la relación procesal es pública ya no se trata de que las partes se den cuenta o no que la relación es correcta, ya no se trata de ellas únicamente, sino
hoy se impone al juez el deber de exigir al momento de la demanda la existencia de presupuestos procesales y condiciones de la acción
.
Comentarios
Arfredo Buzaid
, considera que
"
desde el punto de vista metodológico,
el juez debe normalmente comenzar por
el análisis de los presupuestos procesales, a fin
de verificar si la relación jurídica procesal se constituyó y desarrolló normalmente. Superada esta fase examinará si concurren los requisitos de admisibilidad de la acción, para al final estudiar el mérito de la causa,
declarando si es fundada o no la pretensión interpuesta
".

Monroy

Los presupuestos procesales son requisitos mínimos que deben concurrir para la validez del proceso, mientras que las condiciones de la acción son los requisitos mínimos e imprescindibles para que el juzgador pueda emitir un
pronunciamiento válido sobre el fondo del litigio
"
En otras palabras podemos decir que
el saneamiento implica un proceso de pasteurización sobre los presupuestos y las condiciones de las acciones de la relación procesal
. Busca remover las nulidades del proceso y verifica si su titular está en condiciones de pedir una decisión de fondo;
en caso contrario, da por concluido el proceso si constata la presencia de un defecto insubsanable
A través del saneamiento se busca que no haya distracción de la actividad jurisdiccional, que no exista pérdida de tiempo, evitar gastos inútiles, hacer viable un pronunciamiento sobre el fondo del litigio,
evitando sentencias inhibitorias
.
Bajo ese contexto la sala de casación señala “
la estructura moderna del código procesal ha previsto las audiencias de saneamiento, que tienen por genuina función purgar el proceso de obstáculos procedimentales, a través de un mecanismo concentrado, posibilitando que el objeto del proceso (la pretensión) ingrese a la fase probatoria y decisoria
purificada y exenta de irregularidades

.
Comentarios
El saneamiento procesal
tiene como finalidad procurar que
el proceso se constituya y desarrolle válidamente, así como que no haya falta manifiesta de las dos condiciones de la acción (legitimidad e interés para obrar),
para que el juez al expedir sentencia, en la estación procesal correspondiente, elabore y emita un juicio de fundabilidad
, resolviendo de esta manera el
fondo del conflicto de
intereses
La calificación de la
demanda, la resolución de las
excepciones y el saneamiento del
proceso constituyen los tres momentos ordinarios a través de los cuales se materializa la actividad saneadora.
Fruto de esta actividad,
el juez puede declarar la existencia de una relación procesal válida
; en cambio, si el juez constata un defecto y si su omisión es subsanable, ordenará al demandante que lo subsane, otorgándole un plazo para ello, según se trate cada caso, y
si el juez verifica la existencia de un defecto u omisión de carácter insubsanable, procederá a
declarar la invalidez de la relación
procesal
Lo anterior permite señalar dos ideas base que recoge el artículo en comentario
CODIGO PROCESAL CIVIL
TITULO V
SANEAMIENTO DEL PROCESO

Saneamiento del proceso.-
Artículo 466.-
Consentida o ejecutoriada la resolución que declara la existencia de una relación jurídica procesal válida, precluye toda petición referida, directa o indirectamente, a la validez de la relación citada:

Comentarios
La norma proclama la
preclusión a toda petición referida
directa o indirectamente a la validez de la
relación citada;
esa limitación debe entenderse
dirigida a las partes
, quienes jamás podrán volver a alegar cuestionamientos sobre la relación procesal, situación que
no es extensiva al juez
, quien al momento de sentenciar podría recurrir a las sentencias inhibitorias cuando apreciaré vicios que afectan la validez de la relación jurídica procesal.

El artículo 121 del CPC que señala

mediante la sentencia el juez pone fin a la instancia o al proceso en definitiva, pronunciándose en decisión expresa, precisa y motivada sobre la cuestión controvertida declarando el derecho de las partes, o excepcionalmente sobre la validez de la
relación procesal

El saneamiento
procesal es un instituto a través
del cual se examinan los presupuestos
y las condiciones de la acción, en la relación procesal. Confiere al juzgador una serie de deberes y facultades a fin de que sean resueltas
in limine
las cuestiones que entorpezcan el pronunciamiento sobre el fondo de la causa.
La finalidad del saneamiento es expurgar la instancia de defectos formales
,
para hacer viable un pronunciamiento sobre el fondo
en la sentencia
, evitando
sentencias inhibitorias

La primera expresión
de este principio la ubicamos
cuando el juez examina los requisitos
de admisibilidad y procedibilidad al calificar la demanda.
La segunda expresión se muestra en la resolución de las excepciones y por último en el acto mismo del saneamiento, antes de fijar los puntos de la controversia.
Como vemos, el saneamiento está presente
a través de toda la etapa de
postulación
.


CODIGO PROCESAL CIVIL
TITULO V
SANEAMIENTO DEL PROCESO

Artículo 467.-
Consentida o ejecutoriada la resolución que declara la invalidez de la relación procesal o vencido el plazo sin que el demandante subsane los defectos que la invalidan, el juez declarará concluido el proceso imponiendo al demandante el pago de las costas y costos.

Comentarios
Los supuestos descritos
permiten dos respuestas:
El saneamiento
procesal tiene como finalidad
procurar que el proceso se
constituya y desarrolle válidamente, así
como que no haya falta manifiesta de las
dos condiciones de la acción (
legitimidad e interés para obrar
), para que el juez al expedir sentencia en la estación procesal correspondiente, elabore y emita un juicio de fundabilidad, resolviendo de esta manera el fondo del conflicto de intereses.

La calificación de la demanda, la resolución de las excepciones y el saneamiento del proceso constituyen los tres momentos a través
de los cuales se materializa la
actividad saneadora.
En esa actividad, pueden
darse los supuestos siguientes:

1)
El juez constata un defecto; si su omisión es subsanable, ordenará al demandante que lo subsane, otorgándole un plazo para ello, según se trate cada caso; y,

2)
el juez verifica la existencia de un defecto u omisión de carácter
insubsanable
, situación en la cual, procederá a declarar la
invalidez de la relación procesal
.
1)
Declarar de plano la validez o invalidez de
la relación procesal;
2)
Otorgar un plazo para que la parte subsane los defectos que la invalidan. En el primer supuesto,
si
se declara la validez
, conforme señala el

artículo
466 del CPC
, precluye toda petición referida, directa
o indirectamente, a la validez de la relación citada.
En cambio,
cuando no se subsanan
los defectos o la resolución que declara la invalidez de la relación
procesal queda consentida o ejecutoriada, va a
generar la
conclusión del proceso, sin
declaración sobre el fondo.

Comentarios
No solo la declaración de invalidez de la relación procesal genera la conclusión del proceso, sino que
además debe imponerse el pago de los gastos procesales
(
entiéndase los costos y las costas
).

Ellos son corolario del vencimiento,
no se imponen como sanción sino como devolución de los gastos provocados por el litigio
, gastos que deben ser reembolsados por el vencido
con prescindencia de la buena o mala fe con que hayan actuado
por haberse creído con derecho.

La teoría objetiva que rige los gastos procesales señala que ella es de cargo de la parte vencida, en este caso,
la norma asume la ficción de la derrota del demandante
al no ser diligente en subsanar
de manera oportuna
los defectos de la relación procesal.

No existe una decisión de fondo que comunique la derrota en el derecho que se persigue, solo existe
una decisión de improcedencia
, la misma que
conllevaría, a partir de ella, a asumir la ficción de la derrota del actor
.

Como el reembolso de los gastos
se sustenta en el hecho objetivo de la
derrota,
no interesa si la parte ha dado motivo
a la condena de dichos gastos, o si ha iniciado y
sostenido un proceso sin justa razón
; lo que
interesa es el hecho objetivo del vencimiento;
sin embargo,
esta posición aparentemente rígida no
lo es del todo porque

deja al magistrado un margen
de libertad suficiente, para flexibilizar su decisión
de condena, al permitir que en declaración judicial
expresa y motivada exonere de esos gastos al
vencido
(
Artículo 412 primera parte del CPC
).
La norma no precisa nada al respecto, sin
embargo, podría ello ser materia de reflexión,
a casos particulares, en los que se
pueda justificar la exoneración

CODIGO PROCESAL CIVIL
TITULO VI
AUDIENCIA CONCILIATORIA, O DE
FIJACIÓN DE PUNTOS CONTROVERTIDOS Y SANEAMIENTO PROBATORIO

Artículo 468:
Expedido el auto de saneamiento procesal,
las partes
dentro del tercer día de notificadas
propondrán al Juez por escrito los puntos controvertidos
. Vencido este plazo con o sin la propuesta de las partes
el Juez procederá a fijar los puntos controvertidos
y la declaración de admisión o rechazo, según sea el caso, de los medios probatorios ofrecidos.
Comentarios
El principio de la amplitud probatoria tolera esta incorporación y producción de elementos que pudiesen ser inútiles o dispendiosos; en cambio,
la redacción del artículo prohíbe
ab initio
su ingreso a la
litis
, las priva de eficacia liminar cortándoles la posibilidad del debate.
Tampoco procede la admisión de pruebas que fuesen manifiestamente improcedentes o superfluas o meramente dilatorias.

Existen dos posiciones sobre el grado de difusión que debe imperar en los actos del procedimiento y de la actividad procesal:
lo público o lo secreto
. Nuestro código se inclina por el primero, pues permite que a través de las audiencias públicas, quien estuviere interesado en seguir el desarrollo del debate lo pueda realizar,
sin limitaciones más que la facultad disciplinaria conferida al juez

para velar por la seguridad del público o por el buen orden de quienes asisten a la audiencia, pudiendo limitar el número de asistentes por razones de decoro, orden, higiene, seguridad, etc.
No necesariamente la prueba admitida requiere de actuación que justifique convocar a una audiencia para
tal fin.
Las declaraciones, de parte o de terceros, de
la pericia, de la inspección judicial, que como medios de prueba ofrecidos, sí requieren de actuación
.

Cuando la actuación de los medios probatorios admitidos lo requiera, el juez fijará día y hora para la realización de la audiencia de pruebas. caso contrario, procederá al juzgamiento anticipado, (artículo 473 del CPC) sin perjuicio de conceder el uso de la palabra para el informe oral si así lo solicitaren.

La decisión de ordenar la realización de la audiencia de pruebas o de prescindir de ella es impugnable sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida
Comentarios
El saneamiento
procesal es la actividad
judicial por la que se expurga o
purifica el proceso de todo vicio,
omisión o nulidad que pueda afectar posteriormente una decisión sobre el
fondo de la Litis. A través del saneamiento se busca que no haya distracción de la actividad jurisdiccional, que no exista pérdida de tiempo, que se eviten gastos inútiles,
que hagan viable un pronunciamiento sobre el fondo del
litigio
, evitando
sentencias inhibitorias.

El saneamiento es
la primera sentencia proferida
en el proceso y tiene
contenido
puramente procesa
l.

La sentencia saneadora, con fuerza preclusiva,
es útil a fin de evitar el desperdicio de la actividad jurisdiccional y procesal, de ahí que el despacho saneador sea consecuencia inseparable del
principio de economía
; sin esos fundamentos lógicos no se comprendería la necesidad de dos sentencias en un mismo hecho: una de forma y otra de mérito.

Alfredo Buzaid, considera que el juez debe normalmente comenzar por el análisis de los presupuestos procesales, a fin de verificar si la relación jurídico-procesal se constituyó y desarrolló normalmente.

Superada esta fase examinará si concurren los
requisitos de admisibilidad de la acción,
para al final estudiar el mérito de la
causa, declarando si es fundada
o no la pretensión
interpuesta
La norma agrega
que luego de fijar los puntos
controvertidos, el juez decidirá la
admisión de los medios probatorios
ofrecidos, si los hubiera.
En esta parte
el juez valorará si los medios
ofrecidos son pertinentes y útiles al objeto
de la prueba
.

Con ello se busca centrar el foco litigioso, procurando
que el debate se concentre en lo verdaderamente útil
y jurídicamente relevante. La prueba
que se pretende gestar debe tender a la
demostración de los hechos que necesitan
de prueba, por tanto, son impertinentes
los medios dirigidos a esclarecer
los hechos que no se encuentran
en discusión

Al prescindir de esta Audiencia el Juez procederá al juzgamiento anticipado, sin perjuicio del derecho de las partes a solicitar la
realización de informe oral.
Sólo cuando la actuación de los medios probatorios admitidos lo requiera, el Juez señalará día y hora para la realización de la Audiencia de Pruebas
. La decisión por la que se ordena la realización de esta audiencia o se prescinde de ella es impugnable sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida.
JURISPRUDENCIA
Con relación a la procedencia de la demanda y al establecimiento de una relación jurídica procesal válida, nuestra ley procesal ha establecido distintas oportunidades para apreciación, así, la primera es la calificación de la demanda, en la que no se notifica a la parte demandada; la segunda es cuando la parte demandada deduce excepción, que se debe resolver por el juez antes de dictar el auto de saneamiento; y, finalmente, en sentencia (
Cas. N° 724-99-Lambayeque, El Peruano, 12/11/99, p. 3902
)
Si del contrato de arrendamiento se advierte que existe adicionalmente al actor otra persona que forma parte de la relación material y no ha intervenido en el proceso, la relación jurídica procesal no ha quedado válidamente establecida por no haberle incluido como sujeto activo de la relación; por lo que deviene en improcedente la demanda (
Exp. N° 587-99, Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento, Ledesma Narváez, Marianella, Jurisprudencia Actual, Tomo 4, Gaceta Jurídica, pp. 353-354
)
Es nula la sentencia si el juez omite pronunciarse sobre la validez o invalidez de la relación jurídica procesal. El saneamiento procesal es la actividad del juzgador por la cual inmacula, expurga o purifica el proceso de todo vicio, defecto, omisión o nulidad que pueda impedir ulteriormente resolver la litis sobre el fondo, o en su caso, da por concluido el proceso si constata la presencia de un defecto subsanable (
Exp. N° 98-33967-370, Quinta Sala Civil de Lima. Ledesma Narváez, Marianella. Jurisprudencia Actual, Tomo 6. Gaceta Jurídica, p. 608
).
JURISPRUDENCIA
El juez cuando declara la existencia de una relación jurídica procesal válida es porque observa que con la demanda incoada concurren los presupuestos procesales y las condiciones de la acción.
La parte que se considere afectada con ella, debe argumentar su agravio en base a ellos, mas no debe fundarse en hechos que no tienen nada que ver con el saneamiento procesal (
Exp. N° 12699, Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento, Ledesma Narváez, Marianella, Jurisprudencia Actual, Tomo 5, Gaceta Jurídica, p. 468
).

Si bien es verdad que, consentida o ejecutoriada que sea la resolución que declara el saneamiento procesal, precluye toda petición referida a impugnar la validez de la relación jurídica procesal, esto no limita la facultad que tiene el juez para que excepcionalmente en sentencia revise nuevamente dicha relación y se pronuncie sobre ella (
Cas. N° 1136-99-La Libertad, El Peruano, 12/11/99, p. 3914
).
Las partes no pueden cuestionar la validez de la relación procesal mediante la apelación de la sentencia, alegando una indebida acumulación de pretensiones, en aplicación del principio de preclusión procesal (
Exp. N° 3306-98, Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento, Ledesma Narváez, Marianella, Jurisprudencia Actual, Tomo 3, Gaceta Jurídica, PP. 448-449
)
JURISPRUDENCIA
Si bien es cierto que el juzgador puede declarar la improcedencia no solo al calificar la demanda, sino en la etapa del saneamiento y en forma excepcional en la sentencia, mas no en la audiencia de conciliación, pues altera la seguridad jurídica de los justiciables e incumple con el principio de legalidad
(
Exp. N° 3113-99, Sata de Procesos Abreviados y de Conocimiento, Ledesma Narváez, Marianella, Jurisprudencia Actual, Tomo 5, Gaceta Jurídica, p. 469
)

Debe declararse la nulidad de lo actuado si el juez luego del saneamiento se reservó el derecho de proponer fórmula conciliatoria.

La conciliación es trámite obligado en todo tipo de proceso
(
Exp. N° 1264-95, Quinta Sala Civil, Ledesma Narváez, Marianella, Ejecutorias, Tomo 3, Cuzco, 1995, pp. 171-173
).
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