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auditoria

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by

Jesus Rafael

on 5 June 2016

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Transcript of auditoria

carta
objetivos especificos
desviaciones
justificacion
alcance y limitaciones
Objetivos específicos
El Banco Sofitasa es una institución financiera venezolana especializada en banca universal. Su sede principal está ubicada en San Cristóbal, estado Táchira, al occidente del país. El banco tiene presencia en 18 estados de Venezuela, a través de su red de oficinas, conformada por más de 100 sedes en el territorio nacional.
• Apertura de cuentas
• Cheques de gerencia.
• Tramitación de créditos.
• Solicitud y Entrega de Tarjetas y chequeras.
• Reseteo de claves.

1. Recolectar información en cuanto a operaciones y servicios ofrecidos por la plataforma de atención al cliente del Banco Sofitasa sede Porlamar.
2. Realizar un estudio del personal y sus actividades pertinentes dentro de la plataforma de atención al cliente.
3. Analizar la operatividad y efectividad de los servicios ofrecidos en la plataforma de atención al cliente del banco Sofitasa sede Porlamar.
4. Evaluar la captura y tratamiento de la información dentro la plataforma.
5. Inspeccionar medios de almacenamiento de la información dentro de la plataforma de atención al cliente del banco Sofitasa sede Porlamar.
6. Verificar medidas de seguridad y resguardo de la información que se manejan dentro de la plataforma de atención al cliente del Banco Sofitasa.
7. Presentar el informe final de auditoría destacando situaciones encontradas y recomendaciones.

Justificación e importancia
Como limitantes al momento de realizar la auditoria el banco Sofitasa como institución financiera mantiene estrictas políticas de seguridad en cuanto a la divulgación de información confidencial perteneciente al desarrollo de procesos internos de la empresa. (Se prohíbe el uso cámaras fotográficas, entre otros)
Para la inspección y evaluación de los medios de almacenamiento y resguardo de la información el acceso es limitado por políticas internas por lo que se necesita la presencia de un empleado a nivel de gerencia dentro de las instalaciones al memento de realizar la auditoria.
Objetivo General

Realizar una auditoría informática de explotación de información dentro la plataforma de atención al cliente del banco Sofitasa ubicado en Porlamar Avenida 4 de Mayo, Edif. L´Amitie Estado Nueva Esparta.

Empresa: Grupo Asesores
Sofitasa Banca Universal es una institución bancaria que funciona en Venezuela desde hace 25 años brindando excelentes y rentables servicios financieros a lo largo y ancho del país, fundamenta su desarrollo en el trabajo en equipo, la responsabilidad social la confidencialidad de la información y la satisfacción de cada uno de sus clientes.
Con la finalidad de evaluar el desarrollo de las actividades especificas que se realizan dentro de la plataforma de atención al cliente del banco Sofitasa Sede Porlamar Avenida 4 de Mayo, Estado Nueva Esparta además de inspeccionar la captación, tratamiento y seguridad de la información que se maneje en la plataforma; surge la necesidad de realizar una auditoría de sistemas de origen externo basada en la explotación de información, que permita generar un informe sustentado y objetivos de las situaciones encontradas, destacar los aspectos positivos con los que se cuenta y aportar finalmente un conjunto de recomendaciones que sirva a la empresa como herramienta para alcanzar los estándares de calidad más altos de la banca nacional.
Alcances y limitaciones.
Durante el proceso de auditora será necesario realizar contacto directo con el personal perteneciente al departamento por lo que se debe irrumpir en sus horarios normales de trabajo.
dictamen
Resguardo de la información
Red no estandarizada
Ausencia de reguladores de voltaje y UPS en el cuarto de servidores
Espacio inadecuado y reducido para los equipos de la red
Instalaciones físicas del departamento
Desorganización y vulnerabilidad del cableado de los equipos de cómputo
Soporte técnico
En la búsqueda de la excelencia comercial Sofitasa debe implementar políticas y argumentos que le permitan evaluar el desempeño y operatividad en cada uno de los procesos tantos internos así como de préstamo de productos y servicios que se realicen dentro de la entidad. Brindándose a sí mismos la oportunidad de evaluar, corregir y posteriormente mejorar los aspectos que le permitan competir hoy en día en el mercado global, cumpliendo métodos de operación eficientes. Factores que para cualquier alta gerencia hoy en día es de vital importancia para garantizar un crecimiento y perduración en el tiempo.
Tabla N° 1: Techo en mal estado producto de filtraciones.


Tabla N° 2: Interruptores en mal estado
.

Tabla N° 3: Cuarto de servicios proveedor de telefonía y electricidad en mal estado
.

Tabla N° 4: Red no estandarizada y desorganización del cableado.

Tabla N° 5: Archivadores de documentos con limitado espacio de para almacenamiento.

Tabla N° 6: Documentos de información ubicados en lugares no apropiados.

Tabla N° 7: Desorganización y vulnerabilidad del cableado de los equipos de cómputo.

Tabla N° 8: Ausencia de un departamento de Soporte técnico.
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