Loading presentation...

Present Remotely

Send the link below via email or IM

Copy

Present to your audience

Start remote presentation

  • Invited audience members will follow you as you navigate and present
  • People invited to a presentation do not need a Prezi account
  • This link expires 10 minutes after you close the presentation
  • A maximum of 30 users can follow your presentation
  • Learn more about this feature in our knowledge base article

Do you really want to delete this prezi?

Neither you, nor the coeditors you shared it with will be able to recover it again.

DeleteCancel

Make your likes visible on Facebook?

Connect your Facebook account to Prezi and let your likes appear on your timeline.
You can change this under Settings & Account at any time.

No, thanks

ACREDITACIÓN DE MICROPYMES PARA LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS

No description
by

Maria PG

on 29 January 2016

Comments (0)

Please log in to add your comment.

Report abuse

Transcript of ACREDITACIÓN DE MICROPYMES PARA LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS


ACREDITACIÓN DE MICROPYMES PARA LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN EL SECTOR DE LA MINERÍA



INTRODUCCIÓN
Requisitos relativos a la estructura
Requisitos relativos a los recursos
Requisitos relativos a la información e imparcialidad
Requisitos relativos a los procesos
Requisitos relativos al sistema de gestión
Requisitos relativos a otras actividades

ANÁLISIS PREVIO
REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA
REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA

REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS
Se establecerá un proceso para la contratación de personal externo
REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIÓN E IMPARCIALIDAD
REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS
REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN
PROCESOS
Formación y Competencia
Gestión de conciertos y acuerdos externos
Gestión de la imparcialidad
Gestión de la confidencialidad
Gestión de solicitudes
Auditorías de certificación
Concesión y mantenimiento de la certificación
Gestión de certificados y marcas
Gestión de apelaciones y quejas
Gestión del tiempo de auditor
Técnicas de muestreo
Gestión de Auditorías Reglamentarias
Auditorías integrales de seguridad y salud laboral
Control de documentos y registros
Gestión de acciones correctoras y preventivas
Gestión de Auditorías Internas
Revisión por la Dirección
FORMACIÓN Y COMPETENCIA
Aseguramiento de la competencia
Evaluación de la competencia
Competencias necesarias para el desempeño de las diferentes funciones
GESTIÓN DE CONCIERTOS Y ACUERDOS EXTERNOS
La entidad no concertará de forma completa la realización de las
Auditorías de Certificación.

Siempre habrá un
Auditor Jefe de la entidad
presente.
Se verificará siempre la
no existencia de compromisos con la imparcialidad y confidencialidad
entre empresa auditada y personal externo contratado.
A las actividades de auditores y expertos técnicos externos, se aplicarán los controles del
Proceso Formación, Cualificación y Competencia
y además, el Auditor Jefe será el responsable de supervisar sus actuaciones.
Amenazas de imparcialidad
Intereses personales
Autorrevisión
Familiaridad
Intimidación
Para
mantener la imparcialidad
:
No proporcionar certificación en caso de amenaza a la imparcialidad
No certificar actividades de certificación de sistemas de gestión de otro organismo
etc.
Código Ético Profesional
Principios éticos
a cumplir por el personal de la entidad:

Imparcialidad y confidencialidad
Profesionalidad y competencia
Responsabilidad
Transparencia
Análisis de conflictos de intereses
La entidad analizará los posibles
conflictos de intereses
que puedan afectar a la imparcialidad y confidencialidad, registrando los resultados en la
Declaración de Actividades y Análisis de Conflictos
, que incluirá:

Declaración de actividades
Análisis de conflictos con la imparcialidad
Comité de partes
Asegurará la
preservación de la imparcialidad
contando con una representación equilibrada de representantes.

En el caso del
sector minero
podría estar formado por representantes de la
Jefatura de Minas, la Cámara Oficial Minera y el Colegio Oficial de Ingenieros de Minas
con representatividad en el ámbito de la minería.

Se establecerán unas
normas de funcionamiento del Comité
que serán conocidas por todos los miembros.
GESTIÓN DE LA CONFIDENCIALIDAD
Principio fundamental
de las actividades de la entidad.
Documento de
Declaración de Imparcialidad y Confidencialidad
.
GESTIÓN DE SOLICITUDES
Las solicitudes de Certificación se canalizará al
Gestor de Solicitudes de Certificación
(interlocutor inicial con el potencial cliente)
Se recabará información sobre:
Alcance
Información general
Información relativa a los procesos y actividades contratados externamente
Información sobre la utilización de servicios de consultoría para la implantación del sistema a certificar
Solicitud y determinación de competencias
Una vez se ha recogido la información solicitada, se revisará la viabilidad de llevar a cabo la certificación, analizando tanto la información como el sistema de gestión del cliente.
Se establecerán las
competencias mínimas del personal
que podría intervenir en la potencial certificación.
Se documentará en un
Informe de Viabilidad
una valoración sobre la decisión de llevar a cabo o no la certificación.
Si el Informe de Viabilidad no fuese favorable, se comunicarán al solicitante las razones.
Elaboración de Oferta Técnica y
Económica
En caso de que el Informe de Viabilidad fuese favorable, se emitirá y entregará una
Oferta formal
, que contendrá:
Objetivos de la auditoría
Alcance
Programa de Auditoría para un ciclo completo de certificación
Competencia técnica del personal auditor
Coste estimado
Tiempos estimados de auditoría
Información al cliente de que la aceptación de la oferta implica la aceptación de las Condiciones Generales de Certificación
El
tiempo de respuesta
ante una solicitud de oferta no será superior a 15 días
Aceptación de oferta
Tras la aceptación de la oferta, se procederá a la
designación formal
del personal que va a intervenir en la Auditoría de Certificación

AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN
El
tiempo necesario
se calculará para cada cliente. Se documentará en el Informe de Viabilidad y en la Oferta.

Se comunicará al cliente, previamente a la visita de auditoría aspectos como:

Tareas a realizar por el equipo auditor
Miembros del equipo auditor
Plan de Auditoría

Cuando un cliente consolidado comunique cambios con respecto a la solicitud inicial, se recabará del mismo la información oportuna para ajustar las actividades de auditoría y los costes económicos asociados a dichos cambios.
AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN
Se hará un
Programa de Auditoría
que identifique claramente las actividades de auditoría.
Los Programas de Auditoría incluirán siempre una
Auditoría Inicial
(dos etapas),
Auditorías Anuales de Mantenimiento
de la certificación (primer y segundo año) y una
Auditoría de Recertificación
al tercer año.
Se determinarán:
Los objetivos de la auditoría
El alcance
Los criterios que se usarán como referencia para determinar la conformidad
Fechas y lugares
Tiempo y duración
Funciones y responsabilidades
A la hora de seleccionar el
Equipo Auditor
, se considerarán los criterios establecidos de selección de personal auditor y certificador.
Ninguna persona podrá ser al mismo tiempo personal certificador y personal auditor dentro de una mismo proceso de auditoría para un cliente determinado.
La designación del personal auditor y certificador será validada por el Director Técnico.
Una vez conocido el equipo auditor el cliente tiene derecho a solicitar a la entidad información sobre los antecedentes competenciales de cada componente del equipo auditor.
GESTIÓN DE LA IMPARCIALIDAD
Se dispondrá de un documento de
Declaración de Imparcialidad y Confidencialidad
suscrito por la Dirección y el Comité de Partes.
CONCESIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN
Certificación
inicial
El equipo auditor facilitará al Responsable de Certificación:

Informe de Auditoría de Certificación
Informes de No Conformidades cerradas en la Etapa 1
Confirmación de que la entidad ha recibido la información suficiente por parte del cliente a certificar
El
Responsable de Certificación
debe asegurarse que:

La información proporcionada por el equipo auditor es suficiente
No Conformidades Mayores
-> asegurar que se ha revisado, aceptado y verificado la eficacia de las acciones correctivas
No Conformidades Menores
-> asegurar que se han revisado y aceptado las acciones correctivas planificadas
El Responsable de Certificación tomará la decisión de certificar o no en un plazo no superior a
5 días laborables
desde la última información aportada.
La decisión se documentará en el
Informe de Evaluación de Certificación
Actividades de mantenimiento
En un plazo no superior a
5 días laborables
desde la recepción de la información, el Responsable de Certificación adoptará una decisión.
Se realizarán
Auditorías de Mantenimiento
al menos anualmente.
Los auditores entregarán al Responsable de Certificación el
Informe de Auditoría de Mantenimiento
.
Renovación de la certificación
Tras la realización de la Auditoría, el auditor jefe facilitará el
Informe de Auditoría de Recertificación
.
El Responsable de Certificación recabará información sobre posibles
quejas
.
Con esta información, el Responsable de Certificación evaluará la certificación y se documentará en el
Informe de Evaluación de Certificación.
GESTIÓN DE CERTIFICADOS Y MARCAS
Una vez se haya aprobado la concesión de una certificación, se facilitarán al cliente una serie de documentos y sellos acreditativos que permitan acreditar ante terceros la validez de su certificación.
El uso de certificados y sellos se rige por el
Reglamento de Utilización.
El documento que acredite la certificación incluirá aspectos como:
Identificación de empresa certificada
Identificación del alcance
Ubicaciones geográficas del cliente
Código de identificación único
Referencia a la norma OHSAS 18001
Firma de otorgamiento por parte del Responsable de Certificación
Fechas
Nombre, dirección y marca de la entidad certificadora
Código de edición del formato del certificado
Junto con el certificado, se facilitará al cliente una marca de conformidad o
Sello Acreditativo
compuesto de:
una imagen gráfica que incorporará un logotipo de la entidad y referencia a la norma
un código identificativo
GESTIÓN DE APELACIONES Y QUEJAS
Apelaciones
Quejas
Apelación
: queja que emite un cliente para rebatir una decisión adoptada por la entidad
Gestión de apelaciones y quejas
:
Informar de mecanismos a clientes
Responsable de Gestión de Apelaciones y Responsable de Gestión de Quejas
Notificación por escrito
Una vez recibida, el Responsable de Gestión de Apelaciones o de Quejas, efectuará acuse de recibo y analizará la validez de la apelación o queja
Se informará al Comité de Partes periódicamente
El tiempo de respuesta ante cualquier apelación o queja no será superior a un mes
Queja
: disconformidad con motivo a algún aspecto de la gestión del proceso de certificación.
GESTIÓN DEL TIEMPO DE AUDITOR
Aplicación directa de los requisitos
establecidos en los criterios ENAC
Se han de considerar
aspectos
como:

Los requisitos de la norma
Tamaño y complejidad del cliente
Contexto tecnológico y reglamentario
Contrataciones externas
Resultados de Auditorías previas
Número de emplazamientos
Riesgos asociados a la actividades del cliente
Tipo de auditoría (combinada, conjunta o integrada)
Para un sistema de gestión de SST nos basaremos en el número de empleados, los emplazamientos y la naturaleza, gravedad y número de peligros de una organización
GESTIÓN DEL TIEMPO DE AUDITOR
Auditoría Inicial
Auditoría de Recertificación
Depende de los
hallazgos
de la revisión del periodo de certificación
Auditoría de Mantenimiento de Certificación
Al menos
1/3
del tiempo empleado en la Evaluación Inicial
Sobre los
2/3
del tiempo requerido para una Evaluación Inicial
TÉCNICAS DE MUESTREO
Revisión de registros
Se pretende elegir una
muestra representativa
de los registros que demuestren la ejecución de las actividades asociadas al sistema de gestión de forma que se
reduzca el tiempo de auditoría
, con una tasa de error asumible
El
muestreo no estadístico
será más apropiado para las pruebas de verificación de cumplimiento.
Interesa analizar la
naturaleza y causa
de los errores
Organizaciones con múltiples emplazamientos
Cuando las actividades de la organización se realizan en diferentes emplazamientos de manera similar, se pueden
aplicar procedimientos de muestreo sobre los emplazamientos tanto para la auditoría Inicial como en las de Seguimiento y Recertificación
En caso de evidenciarse
diferencias significativas entre emplazamientos,
el Auditor Jefe puede considerar necesario interrumpir la auditoría e indicar al cliente que ha de efectuarse auditoría completa a todos los emplazamientos, siendo necesario un nuevo Plan de Auditorías.
En cualquier caso, la
sede central deberá estar informada
de los emplazamientos que van a participar en el muestreo
Muestreo en emplazamientos temporales
Un
emplazamiento temporal
es todo lugar o instalación, distinto de los emplazamientos identificados en el certificado, donde las actividades recogidas en el alcance del certificado son llevadas a cabo durante un periodo de tiempo determinado sin que dependa del volumen o tipo de las actividades.
En cada caso se documentará el método de evaluación empleado y se justificará su eficacia en el
Informe de Viabilidad
GESTIÓN DE AUDITORÍAS REGLAMENTARIAS
Es un instrumento que persigue reflejar la imagen fiel del sistema de PRL de la empresa.
Son exigidas por la Ley 31/1995 y el RD 39/1997.
Objetivos
:

Comprobar cómo se ha realizado la evaluación inicial y periódica y analizar sus resultados y verificarlos

Comprobar el tipo y planificación de las actividades preventivas

Analizar la adecuación entre los procedimientos y medios requeridos

Valorar la integración de la prevención en el sistema general de gestión de la empresa
Cuando se reciba una solicitud para la realización de una Auditoría Reglamentaria, se canalizará a un Auditor Autorizado.

Se recabará
información
de:

Información general

Información específica en materia de Prevención de Riesgos

Información sobre la implantación de un sistema de gestión reconocido
En caso de no contar con personal suficiente para la realización de la Auditoría, se solicitará a
entidades o personal externo
su participación
Oferta
:
Código de referencia de identificación de la Oferta
Identificación del tipo de Auditoría
Competencia del personal auditor
Objetivos de la auditoría
Tiempo estimado de auditoría
Cláusulas de imparcialidad y confidencialidad
Coste presupuestado
Documentación a entregar por la entidad auditora
Copia de acreditación emitida por la Autoridad Laboral
AUDITORÍAS INTEGRALES DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL
Son las
auditorías conjuntas
de Certificación bajo OHSAS 18001:2007 y Reglamentarias.
Se seguirán las etapas marcadas para las Auditorías de Certificación, incorporando los aspectos oportunos relacionados con las Auditorías Reglamentarias
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
El
soporte documental
del sistema de gestión estará constituido por:
Manual de Gestión
Procedimientos y Procesos
Formatos
Anexos
GESTIÓN DE REGISTROS INTERNOS
Registro del Sistema: cualquier documento que presente resultados obtenidos o proporcione evidencias de las actividades desempeñadas en cuanto al sistema de gestión implantado
Todos los registros generados por la entidad, la identificarán inequívocamente
El plazo de archivo será como mínimo de
seis años
GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN EXTERNA
Los documentos externos se gestionarán:

Soporte papel
Se almacenarán en archivadores claramente identificados
Durante un periodo de al menos
6 años

Soporte informático
Se almacenarán en los ordenadores del personal técnico o en el ordenador central
Durante un periodo de al menos
6 años
GESTIÓN DE ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS
El objetivo es garantizar el
correcto tratamiento de las No Conformidades
así como la gestión de las oportunas acciones correctoras y/o preventivas.

Las No Conformidades detectadas se comunicarán al Responsable del Sistema de Gestión, quien realizará un
seguimiento de las acciones correctoras y/o preventivas
propuestas a fin de analizar su eficacia y, en caso afirmativo, realizará el cierre de la No Conformidad.

Si las acciones implantadas no fuesen eficaces, el Responsable del sistema, adoptará nuevas medidas correctivas y preventivas
GESTIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
Auditoría Interna:
revisión sistemática para determinar si las actividades y resultados correspondientes son conformes con los requisitos establecidos, y si estos requisitos se han implantado eficazmente y son adecuados para conseguir los objetivos y la política de la entidad
La auditoría,siguiendo las directrices de UNE-EN-ISO 19011:2012, se basará en:
Revisión de los documentos del sistema de gestión
Examen de los registros de datos generados
Supervisión directa de ejecución de trabajo
Durante la auditoría se hará una comprobación y seguimiento de la implantación y efectividad de las acciones correctoras derivadas de anteriores auditorías
Los resultados de las auditorías internas serán presentados por el Responsable del sistema de Gestión a la Dirección en la reunión anual
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La Dirección de la entidad efectuará una revisión del sistema de gestión de forma regular, donde se analizarán y establecerán las acciones necesarias en cuanto a:

Mejora de la eficacia del sistema de gestión

Mejoras en el servicio de certificación prestado

Necesidad de mejorar los recursos disponibles

Necesidad de revisar la Política de Calidad de la entidad

Objetivos para el próximo periodo
CONCLUSIONES

Debe establecerse y asegurarse el mantenimiento de un
sistema de gestión
capaz de mostrar la consecución de los
requisitos
marcados por la norma
UNE-EN-ISO/IEC 17021:2011
.

El sistema de gestión de la organización de certificación podría haberse implementado en base a la norma
ISO 9001
, en cuyo caso, el alcance del sistema incluiría requisitos de desarrollo y diseño del sistema de gestión más complejos que los desarrollados en nuestro trabajo.
La entidad organizará sus actividades diferenciando las siguientes
funciones
:

Revisión de solicitud, liderar la auditoría-
Auditor Jefe
Revisión de informes de auditoría-
Responsable de Certificación
Auditar-
auditores
Efectuar asesoramiento en área minera-
expertos técnicos
etc...

OBJETIVO DE ESTA TESIS
Desarrollar una metodología que permitiera a microempresas de alta especialización en el campo de la Auditoría Reglamentaria de PRL en el ámbito de la minería, acreditarse para la certificación de sistemas de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo según la norma UNE-EN-ISO17021, de forma que pudieran certificar sistemas basados en OHSAS 18001
DOBLE
FINALIDAD
Que la experiencia acumulada en este sector con una elevada accidentalidad no se perdiera al limitar la viabilidad futura de las microempresas
Que no se cediera sin más a las grandes empresas del sector esta oportunidad comercial, ya que supondría que titulados sin ninguna relación con la rama de minería auditen nuestras empresas mineras
Se suponía desde un principio que la labor mas difícil iba a ser la de poder cumplir con los requisitos relativos a la estructura organizativa.
Solución
: Recurrir a figuras que, sin pertenecer contractualmente al organigrama de la empresa,pudieran desarrollar funciones en su sistema de gestión sin incumplir en ningún momento la legislación vigente.
Se desarrollaron procedimientos relacionados con los requisitos relativos a los procesos
CONCLUSIÓN FINAL
Hemos construido un soporte procedimental optimizado para la consecución de los objetivos marcados, desarrollando un sistema de calidad orientado a la gestión por procesos y basado en el ciclo de Deming de mejora continua, para la auditoría y certificación de sistemas de gestión de SST en el sector de la minería en base a OHSAS18001 que permitirá la obtención de la acreditación como entidades de certificación a micropymes con dicho enfoque
MUCHAS GRACIAS
Desarrollo de
metodología
que permita a microempresas de alta especialización en el campo de la Auditoría Reglamentaria de PRL en el ámbito de la minería,
acreditarse
para la certificación de sistemas de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo según la norma UNE-EN-ISO 17021, de forma que puedan certificar sistemas basados en OHSAS 18001.
OBJETIVO DE LA TESIS
Empresas mineras
españolas
sistema de
gestión de PRL
Cumplimiento
legal
OHSAS 18001
Sencillez de implantación
Certificación de
sistemas de
gestión
Mostrar los logros y compromisos adquiridos por una empresa con una estructura enfocada a la mejora continua.
Problemática
abordada por
la tesis
Micropymes de alta especialización puedan ser acreditadas por ENAC como certificadoras de SST
limitaciones estructura organizativa
Este objetivo genérico puede concretarse en los siguientes
objetivos específicos:
Análisis en profundidad la norma UNE-EN-ISO/IEC 17021:2011
Desarrollo sistema de gestión de la calidad
Desarrollo soporte procedimental para los servicios de auditoría y certificación
Asegurar sistema de gestión basado en la gestión por procesos y orientado al cumplimiento de los requisitos
Optimización de estructura documental
Estructura organizativa mínima
MICROPYME
Estructura organizativa mínima
Análisis de los requisitos
PROCESO DOCUMENTADO
criterios de competencia de los miembros del personal
Información pública
Procesos auditoría y certificación
Áreas geográficas
Actividades de certificación
Política de
entidad
Preservar la confidencialidad
Utilización de Marcas: procedimentado
RECEPCIÓN
SOLICITUD
CERTIFICACIÓN
APROBACIÓN
SOLICITUD
CERTIFICACIÓN
RECOPILACIÓN EVIDENCIAS
APELACIONES Y QUEJAS
TIEMPOS DE AUDITORÍA
PAUTAS
Información necesaria del potencial cliente
Analizar viabilidad proceso auditoría
Desarrollo de una evaluación sistemática, objetiva y eficaz
Evaluación concesión de la certificación
Gestión adecuada
Procedimentado
AUDITORÍA MULTIEMPLAZAMIENTO
Muestreo
Full transcript