Loading presentation...

Present Remotely

Send the link below via email or IM

Copy

Present to your audience

Start remote presentation

  • Invited audience members will follow you as you navigate and present
  • People invited to a presentation do not need a Prezi account
  • This link expires 10 minutes after you close the presentation
  • A maximum of 30 users can follow your presentation
  • Learn more about this feature in our knowledge base article

Do you really want to delete this prezi?

Neither you, nor the coeditors you shared it with will be able to recover it again.

DeleteCancel

Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas - Hoja de Ruta para la Exención

No description
by

ADD Work Systems

on 24 May 2015

Comments (0)

Please log in to add your comment.

Report abuse

Transcript of Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas - Hoja de Ruta para la Exención

Exención Penal Personas Jurídicas
HOJA DE RUTA

...pero...en caso
de existencia de
modelos de organización y gestión (Compliance)
SUPUESTO B
Delitos cometido en nombre o por cuenta de la empresa, y en su beneficio directo o indirecto, por:

Personas sometidas a la autoridad
de los cargos descritos en el Supuesto A si han podido realizar los hechos
por haberse incumplido gravemente
por aquéllos los
deberes de supervisión, vigilancia y control
de su actividad.
SUPUESTO A
Delitos cometido en nombre o por cuenta de la empresa, y en su beneficio directo o indirecto, por:

1.
Representantes legales
2.
Personas autorizada
para tomar decisiones en su nombre (individualmente o en un órgano)
3.
Personas que ostentan facultades
de organización y control
Si...
Supervisión confiada a un
Órgano
de la empresa (en pymes el administrador) con:

Poderes
autónomos de iniciativa y de control, ó

Que tenga encomendada legalmente la
Supervisión
del
funcionamiento
de los controles internos

REQUISITOS de los MODELOS de ORGANIZACIÓN y GESTIÓN
Adoptados
antes
de la comisión del delito
Ejecutados con
eficacia
antes de la comisión del delito
Que incluya medidas de vigilancia y control
idóneas
:
• Para prevenir delitos de la misma naturaleza que el cometido
• O para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión
Si...
Los autores individuales han cometido el delito
eludiendo

fraudulentamente
los modelos de organización y de prevención
Si...
No se ha producido una
omisión
o un
ejercicio insuficiente de las funciones
de supervisión, vigilancia y control por parte del órgano de supervisión
todo ello
PRUEBA

Acreditación total
EXENCIÓN
Acreditación parcial
ATENUACIÓN
Si la empresa
acredita totalmente
el cumplimiento de las anteriores condiciones,
quedará exenta de responsabilidad penal
La
acreditación parcial
de las anteriores condiciones, podrá ser valorada a los efectos de la
atenuación
de la pena.
CÓDIGO PENAL
NUEVO ARTÍCULO 31
El que actúe como
administrador de hecho o de derecho de una persona jurídica
, o
en nombre o representación legal o voluntaria de otro
, responderá
personalmente
, aunque no concurran en él las condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente figura de delito requiera para poder ser sujeto activo del mismo,
si tales circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o representación obre
.
(Plantilla + externos)
Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos
Establecerán los protocolos o procedimientos:
que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica,
de adopción de decisiones y
de ejecución de las mismas con relación a aquellos
Disposición de los modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos
Establecerá un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo
Mapa de riesgos
Protocolos / Procedimientos
Modelo de gestión de los recursos financieros
Sistema disciplinario
Canal
ético
Impondrá la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención
Realizará una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada
Verificación periódica
¿Más información?:
www.addworksystems.com

info-add@addworksystems.com
Full transcript