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Audit19011

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by

Nicolai Rojas

on 17 June 2013

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Transcript of Audit19011

Auditoría ISO 19011:2011 Proceso
Sistemático
Independiente y
Documentado Evidencia de auditoría Criterios de auditoría Hallazgos de auditoría Fortalezas
Oportunidades de mejora
No conformidades Hallazgos de auditoría Objetivos de auditoría Conclusiones de auditoría PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA INTERNA EN UN S.G.C PARA LOS AUDITORES:
INTEGRIDAD
PRESENTACIÓN IMPARCIAL
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL PARA LA AUDITORÍA:
INDEPENDENCIA
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA CONFIDENCIALIDAD Esta Norma Internacional proporciona orientación sobre la auditoría de los sistemas de gestión, incluyendo los principios de la auditoría, la gestión de un programa de auditoría y la realización de auditorías de sistemas de gestión, así como orientación sobre la evaluación de la competencia de los individuos implicados en el proceso de auditoría, incluyendo a la persona que gestiona el programa de auditoría, los auditores y los equipos auditores. No establece requisitos. Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan realizar auditorías internas o externas de sistemas de gestión, o gestionar un programa de auditoría. Programa de auditoría objetivos para el programa de auditoría y para las auditorías individuales;
alcance/número/tipos/duración/ubicaciones/calendario de las auditorías;
procedimientos del programa de auditoría;
criterios de auditoría;
métodos de auditoría;
selección de equipos auditores;
recursos necesarios, incluyendo viajes y alojamiento;
procesos para tratar la confidencialidad, la seguridad de la información, la salud y la seguridad y otros asuntos similares. Proceso de auditoría Implementación del programa de auditorías Informar a las partes interesadas el progreso del programa
definir los objetivos, el alcance y los criterios para cada auditoría individual
coordinar y programar las auditorías y otras actividades relativas al programa de auditoría
asegurar la selección de los equipos auditores con la competencia necesaria
proporcionar los recursos para los auditores
asegurar la realización de las auditorías en el tiempo acordado.
Registrar las actividades de auditoría y que los registros se gestionan y mantienen adecuadamente Actividades típicas de auditoría Realización de una auditoría La persona responsable de la gestión del programa de auditoría debería seguir su implementación considerando la necesidad de:
a) evaluar la conformidad con los programas de auditoría, calendarios y objetivos de la auditoría;
b) evaluar el desempeño de los miembros del equipo auditor;
c) evaluar la capacidad de los equipos auditores para implementar el plan de auditoría;
d) evaluar la retroalimentación de la alta dirección, de los auditados, de los auditores y de otras partes interesadas; SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA Se debería revisar el programa de auditoría para evaluar si se han alcanzado los objetivos.
Las lecciones aprendidas ayudan a la mejora continua.
La revisión del programa de auditoría debería considerar
a) los resultados y tendencias del seguimiento del programa
b) la conformidad con los procedimientos del programa de auditoría
c) la evolución de los requisitos de las partes interesadas
d) los registros del programa de auditoría;
e) los métodos de auditoría alternativos o nuevos
f) la eficacia de las medidas para tratar los riesgos asociados con el programa de auditoría
g) los temas de confidencialidad y seguridad de la información relacionados con el programa de auditoría Revisión y Mejora del Programa de Auditoría Entrevista de auditoría Las preguntas deben ser en lenguaje de la empresa y acento natural. Asegúrese de hacerse entender Lo mas importante no es lo que pregunta el auditor, es lo que entiende el auditado P H V A Inicio Inicio
Preparación de las actividades de auditoría
Realización de las actividades de auditoría
Preparación y distribución de informes de auditoría
Finalización de auditoría
Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría Fuente: NTC ISO 19011 Fuente: NTC ISO 19011 Plan de auditoría Plan de auditoría Revisión documental Revisión documental Si es claro cómo es el sistema de gestión y para que fue creado hay muchas cosas que nos interesaría preguntar.
Al auditor le debe interesar como es la gestión en el sistema y esta curiosidad (ordenada) debe llevarlo a realizar preguntas muy interesantes ¿Qué preguntas hacer? ¿Qué preguntas hacer? ¿Qué preguntas evitar? ¿Qué preguntas evitar? Reunión de apertura Recomendaciones de los puntos a tratar:
Presentación de los participantes, incluido un perfil de sus funciones.
Confirmación de los objetivos, alcance y criterios de la auditoría.
Confirmación del cronograma de la auditoría y cambios de última hora.
Los métodos y procedimientos que se van a usar para realizar la auditoría.
Confirmación de enlaces de comunicación
Confirmación de que hay disponibilidad de los recursos
Confirmación de aspectos relacionados con la confidencialidad.
Confirmación de la disponibilidad, funciones e identidad de los guías.
El método de presentación de reportes, incluida cualquier clasificación de no conformidades.
Información acerca de las condiciones en las cuales se puede terminar una auditoría Preparación Realización La entrevista Lo mas importante no es lo que pregunta el auditor, es lo que entiende el auditado Conflicto de intereses Ruido Luz intensa Empatía Distracción visual Desorden Calor Muy poco tiempo
Preocupado por preguntar
Presión externa Plan de Muestreo para recolección de evidencias Abiertas, cerradas, sondeo Tamaño del equipo auditor Actitud frente a los resultados presentados ISO 19011:2011 Anexo B3- Muestreo
ISO 19011:2011 Anexo B6- Orientación sobre la visita a la ubicación del auditado
ISO 19011:2011 Anexo B7- Realización de entrevistas Reunión de cierre Temas a tratar

Procesos, interacciones, niveles de la organización, auditados.
Hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Solicitud acción correctiva.
Tentativas para las acciones correctivas.
Eventualmente, acuerdos sobre la precisión de las No Conformidades.
Presentación de oportunidades de mejora. Auditado Auditor Informe de auditoría Datos de la auditoría – Identificación
Cliente de auditoría
Actividades realizadas, incluyendo fechas
y ubicaciones.
Procesos auditados
Conclusiones (orientado a las partes interesadas de la organización, en particular concluir si el SG contribuye al plan estratégico de la organización).
Anexos: Hallazgos Anexos: Hallazgos (registro de conformidades, registro de no conformidades). Seguimiento Seguimiento de acciones correctivas, preventivas y de mejora
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