Loading presentation...

Present Remotely

Send the link below via email or IM

Copy

Present to your audience

Start remote presentation

  • Invited audience members will follow you as you navigate and present
  • People invited to a presentation do not need a Prezi account
  • This link expires 10 minutes after you close the presentation
  • A maximum of 30 users can follow your presentation
  • Learn more about this feature in our knowledge base article

Do you really want to delete this prezi?

Neither you, nor the coeditors you shared it with will be able to recover it again.

DeleteCancel

Make your likes visible on Facebook?

Connect your Facebook account to Prezi and let your likes appear on your timeline.
You can change this under Settings & Account at any time.

No, thanks

Formación de auditores

No description
by

Marcelo Machado

on 19 December 2013

Comments (0)

Please log in to add your comment.

Report abuse

Transcript of Formación de auditores

Sistemas de auditorías
Formación de Auditores Calificados en Sistemas de Gestión de Inocuidad Alimentaria
Sistema:
Conjunto de elementos interrelacionados que interactúan.
Sistema de Gestión
: Sistema para establecer la política, los objetivos y como lograr dichos objetivos.
¿Que es un sistema de gestión?

Sistema de Gestión para la Calidad ISO 9001
: Sistema de Gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad.


Sistema de gestión de la inocuidad alimentaria
: conjunto de elementos mutuamente relacionados, orientados por una política y objetivos, que interactúan para dirigir y controlar a la organización en lo referente a la producción de alimentos que no afecten la salud del consumidor al ser preparados y/o consumidos dentro de su uso previsto.
No certificable

Guía Flexible

Espectro de destinatarios amplio (versión 2011)

Se incorpora el criterio de riesgo asociado al proceso de realización de las auditorías. (versión 2011)
ISO 19011:2005 – Directrices para la auditoría de sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental
En Base a:

Características del proceso o producto
Propósitos comerciales
Requisitos del sistema de gestión
Requisitos legales o contractuales
Necesidad de evaluar proveedores
Resultados de auditorías previas

Establecer los objetivos del
programa de auditoría
Ejemplos:

Contribuir con la mejora del sistema de gestión y su desempeño

Cumplir con requisitos externos. Por ej: certificación de una Norma

Verificar conformidad con requisitos contractuales y legales

Determinar la eficacia de un sistema de gestión.
Establecer los objetivos del programa de auditoría
Funciones y responsabilidades de la persona responsable de la gestión del programa de auditoría

Competencia de la persona responsable de la gestión del programa

Determinación del alcance del programa de auditoría

Identificación y evaluación de los riesgos relacionados con el programa

Establecimiento de procedimientos para el programa de auditoría

Identificación de los recursos del programa de auditoría
Establecer el programa de auditoría
Comunicar el programa de auditoría e informar periódicamente su progreso
Definir los objetivos, el alcance y los criterios para cada auditoría individual
Coordinar y programar las auditorías y otras actividades relativas
Seleccionar el método de auditoría a desarrollar
Asegurar la selección de los equipos auditores con la competencia necesaria y proporcionarlos recursos necesarios
Asegurar la realización de las auditorías de acuerdo con el programa de auditoría y dentro del período acordado
Asegurar el control de los registros de las actividades de auditoría
Implementación del programa de auditoría

Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una auditoría individual:

Objetivos de la auditoría
los criterios de auditoría
el alcance de la auditoría, procesos que se van a auditar
Métodos y procedimientos de auditoría
composición del equipo auditor
detalles de contacto con el auditado
los recursos apropiados para llevar a cabo la auditoría
Implementación del programa de auditoría
Evaluar:
la capacidad de los equipos auditores para implementar el plan de auditoría
la conformidad con los programas y calendarios de auditorías y objetivos propuestos
la retroalimentación de la dirección, auditados, auditores y otras partes interesadas

Datos de entrada:
hallazgos de auditoría
nivel demostrado de eficacia del sistema de gestión
cambios en el sistema de gestión del cliente o del auditado
cambios en las normas, requisitos con los que la organización esta comprometida
cambio de proveedor
Monitoreo del programa de auditoría
Mejora de procedimientos
Mejora de los informes
Mejora de la competencia de los auditores
Mejora de la satisfacción del cliente
Mejora de la satisfacción de los auditados
Revisión y mejora del programa de auditoría
Criterios de auditoría
LISTAS DE CHEQUEO
- Planes de muestreo de auditorías
- Formularios para registrar información, evidencias. No restringen el alcance que pueda tomar la auditoría
Preparación de la documentación:

Quien es responsable?

Que debe incluir?
NO RESTRINGE LA LIBERTAD DEL AUDITOR PARA FORMULAR PREGUNTAS
Propósito:
Define el procedimiento o modalidades de trabajo a seguir
Mantiene el ritmo de la auditoría asegurando la continuidad y profundidad.
Mantiene claro el objeto de la auditoría
GUÍA DETALLADA DE AQUELLOS ASPECTOS Y/O ACTIVIDADES QUE SE DESEAN VERIFICAR O CONTROLAR DURANTE EL PROCESO DE AUDITORÍA
LISTAS DE CHEQUEO
2 - Revisión de la documentación:
- completa
- correcta
- Coherente
- actualizada
1 – Reunión de apertura: PRESENTACIÓN

- Vine para ayudarlos
- Es un placer tenerlo con nosotros
Realización de la auditoría IN SITU
3- Comunicación durante la auditoría: (recomendaciones)

Entrevistas durante la jornada y lugar de trabajo del auditado .
los resultados de la entrevista debería resumirse y revisarse con el entrevistado
mantener el interés en lo que dice el entrevistado
evitar las interrupciones
acordar los hallazgos de la entrevista con el auditado
Realización de la auditoría IN SITU
HABILIDADES PARA PREGUNTAR

Comienzo sencillo
No desafiar al auditado
Evitar la emisión de opiniones propias
Evitar preconceptos
Ser flexible
Alentar al entrevistado
Mantener la claridad
Registrar todas las respuestas
Realización de la auditoría IN SITU
Investigar todo lo necesario
Intercalar preguntas abiertas, cerradas o inductivas
Seguir la secuencia del proceso
A manera de revisión, recorrer el proceso invertido
Técnicas de auditorías
Realización de la auditoría IN SITU
Términos de la Auditoría

Ejemplo:
Requisito 7.2.3 Comunicación con el cliente.
No conformidad: No se encuentran evidencias que la organización haya implementado disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes relativas a las quejas o insatisfacciones. Esto no permite asegurar que los reclamos sean tratados en tiempo y forma.

Evidencia objetiva: Para los reclamos de mayo de 2003 realizados a través de la encuesta de evaluación del servicio (cliente K, J y R), no se dispone de información sobre su tratamiento, respuesta al cliente y resolución.
INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO
NO CONFORMIDAD
Ejemplo:

Requisito 5.6 Revisión por la dirección.
OM: Sería conveniente incorporar dentro de la revisión por la dirección, donde sea posible, la valoración en $ de las mejoras desarrolladas, de manera de poder visualizar claramente los beneficios que aporta el SGC
A juicio del auditor, algo que puede mejorar o facilitar el sistema auditado.
NO ES UN INCUMPLIMIENTO

Oportunidad de Mejora (OM)
PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES, INFORME Y CIERRE DE AUDITORÍA


El equipo auditor se debería reunir antes de la reunión de cierre para aclarar y unificar los hallazgos de la auditoría, revisar la información recibida, preparar recomendaciones si eso estuviese acordado en el objetivo de la auditoría.

Reunión de cierre: debería ser en presencia del director o las autoridades de lugar y de los responsables auditados. Se presentan los hallazgos detectados, las conclusiones y se aprovecha para acordar las medidas o acciones correctivas ante las no conformidades detectadas,
Distribución de los informes
Conclusiones (evitar mensajes contraindicatorios)
Hallazgos: no conformidades, fortalezas, oportunidades de mejora (evitar dar opiniones)
Identificación de la auditoría: objetivo, alcance, fechas de realización, equipo auditor, criterios. (lenguaje simple)
INFORME FINAL (sin sorpresas)
Conclusiones de auditoría
ATRIBUTOS PERSONALES
Experiencia
en auditorías
Formación
de auditor
Experiencia
laboral
Formación
académica
Conocimientos y habilidades genéricos
Planificar la auditoría y administrar eficazmente los recursos asignados
Representar al equipo auditor
Proporcionar dirección a los auditores en formación
Conducir al equipo auditor
Prevenir y resolver conflictos
Conocimientos y habilidades de un auditor líder?
Principios de auditorías, procedimientos y técnicas
Situaciones de la organización o sector a auditar
Leyes y reglamentos aplicables
terminología técnica del sector o rubro a auditar
procesos y prácticas generales del sector o rubro a auditar
Conocimientos y habilidades de un auditor?
ATRIBUTOS PERSONALES:

*Ético * Decidido
*Seguro de si mismo * abierto a la mejora *colaborador * Observador
*Perceptivo * Versatil
* Tenaz
Estructura de la norma ISO 19011:2005
1- Objeto y campo de Aplicacion
2- Referencias normativas
3- Términos y definiciones
5- GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
6- REALIZACION DE LA AUDITORIA
AUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener Evidencias de la Auditoría, y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensión en la que se cumplen los criterios de auditoría.
Evidencia de auditoria
: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente a los criterios de la auditoría y que son verificables.

Criterios de auditoria
:Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría Por ej: norma ISO 9001, ISO 22000, Reglamentación Mercosur 80/96, contratos, etc.

Hallazgo de auditoria
: Resultado de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos indican una conformidad o no, cumplimiento o no.

Conclusiones de auditoria
: Resultado de la auditoría tras considerar los objetivos propuestos y los hallazgos obtenidos.
TIPOS DE
AUDITORIA
COMBINADA
CONJUNTA
DE PRIMERA
PARTE
DE SEGUNDA
PARTE
DE TERCERA
PARTE
4- Principios de auditoria
Debido cuidado
profesional
Enfoque basado
en la evidencia
Presentación ecuanime
Conducta etica
Independencia
Conjunto de una o más auditorías planificadas en un determinado tiempo y dirigidos a un objetivo o propósito específico.
7- COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES
ENTREVISTA
EVIDENCIA
HALLAZGO
CRITERIOS
??
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
OBSERVACION
OPORTUNIDAD DE
MEJORA
GRACIAS A TODOS!
NO CONFORMIDAD
MAGNITUD
EVIDENCIA OBJETIVA
DESCRIPCIÓN
REFERENCIA
EVIDENCIAS: es la prueba objetiva que sustenta la descripción anterior, lugar exacto donde has detectado la NC.
En la medida de lo posible las evidencias deben venir respaldadas por:

- Identificación de los registros.

- Identificación de los equipos.


- Identificación de los documentos del sistema, etc.
REFERENCIA, donde debes dejar claro si la NC se trata de un incumplimiento de un requisito concreto de la norma de referencia que estás auditando o un incumplimiento de un requisito establecido en la documentación de la empresa.
Full transcript