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PARALELO CONPES 3714/11 - MANUAL PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Seminario de Contratación Estatal
by

CARLOS SEBASTIAN GOMEZ CARRILLO

on 22 September 2013

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Transcript of PARALELO CONPES 3714/11 - MANUAL PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

CONPES 3714 DEL 2011
Del riesgo previsible en el marco de la politica de la Contratación Pública

UN VIDEO MAS A FONDO....
PAGINA WEB:
contratacionenlinea.co

RIESGO PREVISIBLE
Establecer lineamientos para el entendimiento del concepto
CONCLUSIÓN
D.N.P. - Ministerio de Hacienda
IV. LINEAMIENTOS PARA EL MANEJO DEL RIESGO PREVISIBLE EN EL MARCO DE LA POLÍTICA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA
Riesgo Contractual
DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOS ESTATALES
Marco de adquisiciones sometidas al Estatuto General de Contratación
Ley 80 de 1993
Ley 1150 de 2007
Debidos Decreto Reglamentarios
Art. 4 de la Ley 1150 de 2007
Procesos de Selección
TIPIFICACIÓN

ESTIMACIÓN

ASIGNACIÓN
RIESGOS PREVISIBLES INVOLUCRADOS EN LA CONTRATACIÓN
ANTECEDENTES
E.G.C.A.P.
Disposiciones respecto al equilibrio económico de los contratos.
Ecuacion Contractual
Art. 27, Ley 80 de 1993
Incluir la Teoria de la Imprevisión
Derecho Comercial
Art. 868 Codigo de Comercio.
DIFERENCIAR
Contratación Pública; diferencia entre derechos y oblicaciones.
Independiente de que las causas sean ordinarias o extraordinarias
Aplicación del Equilibrio Presupuestal
Con el fin de clarificar el concepto de
Riesgo Previsible
, se clasificarán los riesgos contractuales desde su concepto general hasta llegar a la definición de riesgo previsible, en el marco del artículo 4 de la Ley 1150.
El riesgo contractual en general es entendido como todas aquellas circunstancias que pueden presentarse durante el desarrollo o ejecución de un contrato y que pueden alterar el
equilibrio financiero
del mismo
Riesgos
Previsibles
Riesgos
Imprevisibles
Riesgos
Cubiertos
Régimen de
Garantías
Obligaciones
Contingentes
Riesgos
Generados
por Malas
Practicas
Es la igualdad o equivalencia entre los derechos y las obligaciones de las partes, derivados de la contratación y la forma de proceder ante su alteración.
Art. 27
Ley 80 de 1993
Son todas aquellas circunstancias que de presentarse durante el
desarrollo y ejecución
del contrato, tienen la potencialidad de
alterar
el equilibrio financiero del mismo, siempre que sean
identificables y cuantificables
en condiciones normales.
El cumpli­miento de las obligaciones surgidas en favor de las Entidades Estatales con ocasión de:
1. La presentación de las ofertas

2.Los contratos y su liquidación

3.Los riesgos a los que se encuentran expuestas las Entidades Estatales, derivados de la responsabilidad extra­contractual que pueda surgir por las actuaciones, hechos u omisiones de sus contratistas y subcontratistas,
Art. 110
Decreto 1510 de 2013
la imprevisión es aquella que regula los efectos de tres situaciones que se pueden presentar al ejecutar un contrato
Consejo de Estado
Derecho Comercial "situaciones extraordinarias imprevistos o imprevisibles"
3. Un suceso previsto, cuyos efectos dañinos para el contrato resultan ser tan diferentes de los planeados, que se vuelve irresistible
2. Una situación preexistente al contrato pero que se desconocía por las partes sin culpa de ninguna de ellas.
1. Un suceso que se produce después de celebrado el contrato cuya ocurrencia no era previsible al momento de suscribirlo.
Sala de Consulta y Servicio Civil.
Concepto del 13 de agosto de 2009
Expediente 1952
Son aquellas generadas por contratos estatales, se regulan en el
Decreto 423 de 2001
y son entendidas como aquellas obligaciones en virtud de las cuales una entidad, estipula contractualmente a favor de su contratista el pago de una suma de dinero, determinada o determinable a partir de factores identificados, por la ocurrencia de un evento futuro e incierto.
Son aquellos sucesos que pueden ocasionarse por acciones negativas en la contratación o por riesgos operacionales que se manifiestan durante el proceso precontractual y que afectan la ejecución del contrato.
DE LOS RIESGOS PREVISIBLES
Fortalecimiento de los procesos de planeación pre-contractual.
¿Qué no son Riesgos Previsibles?
El incumplimiento total o parcial del contrato
Los hechos derivados de la responsabilidad extracontractual, que se encuentren cubiertos mediante garantías especiales como la póliza de responsabilidad extracontractual,
Bajo propuesta y direccion de las entidades estatales.
Los que corresponden a la teoría de la imprevisión
Tipificar
Estimar
Asignar

Las inhabilidades e incompatibilidades sobrevinientes
Situaciones que alteren el equilibrio económico
Permite:

Establecer Responsables
Tratamientos de asignación y mitigación
TIPIFICACIÓN
ESTIMACIÓN
Se incluyen dentro de los derechos y obligaciones al momento de controlar
ASIGNACIÓN
El particular que contrata con el estado
Riesgos Económicos:
Son aquellos que se derivan del comportamiento del mercado, tales como la fluctuación de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulación de los mismos, entre otros.
Cumplir una función social
Riesgos Sociales o Políticos:
son aquellos que se derivan por cambios de las políticas gubernamentales que sean probables y previsibles, tales como cambios en la situación política, sistema de gobierno y cambio en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecución del contrato.
Riesgos Operacionales:
Son aquellos riesgos asociados a la operatividad del contrato.
Riesgos Financieros:
Este riesgo tiene dos componentes básicos: el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez, y el riesgo de las condiciones financieras
Intervención es una forma de colaboración con las autoridades
Riesgos Regulatorios:
Son los posibles cambios regulatorios o reglamentarios que siendo previsibles, afecten el equilibrio contractual.
Riesgos de la Naturaleza:
Son los eventos causados por la naturaleza sin la intervención o voluntad del hombre, que aunque pueden ser previsibles por su frecuencia o diagnóstico están fuera del control de las partes.
Riesgos Ambientales:
Se refiere a las obligaciones que emanan de las licencias ambientales, de los planes de manejo ambiental, de las condiciones ambientales o ecológicas exigidas y de la evolución de las tasas retributivas y de uso del agua.
Riesgos Tecnológicos:
Se refiere a eventuales fallos en las telecomunicaciones, suspensión de servicios públicos, advenimiento de nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato así como la obsolescencia tecnológica.
GENERA OBLIGACIONES
Derecho a obtener lucro ecnonómico por el desarrollo de su actividad
Desde el inicio
Procesos de selección del planteamiento del negocio
Los riesgos se reparten de manera conjunta
Entidad Contratante
Proponentes
Exponer clara y lealmente sus posiciones
Evitar conflictos, confrontaciones o reclamaciones
Recomendaciones de asignación según cada Riesgo
Riesgos Económicos
Riesgos Sociales o Políticos
Riesgos Operacionales
Riesgos Financieros
Ley 1150 de 2007
Riesgos Regulatorios
Riesgos de la Naturaleza
Riesgos Ambiental
3 aspectos de especial trascendencia
Riesgos Tecnológicos
Entidades hagan un adecuado ejercicio de planeación y establecimiento de los riesgos previsibles
Ejercicio realizado sea compartido, valorado y complementado
Particulares en virtud del deber de colaborar con la administración pública
Conocimientos
Experiencia
Especialidad
Contratista
FINES DEL ESTADO
Entidad
Contratista
Contratista
Entidad
Contratista
Hecha la estimación anticipada de las contgencias que se puedan presentar
Siempre y cuando existan formas de mitigación
Incorporadas dentro de la Ec. Contractual
Depende de la Especificidad del proceso
Contratista
DIAGNOSTICO
Desarticulación de la actividad contractual.
Riesgos previsibles para la administración Pública
E.G.C.A.P.
Herramienta para el establecimiento de reglas para evitar el alteramiento del equilibrio económico
Implicaciones en materia procedimental
Dificultades en las bases del proceso de selección
Análisis de matrices de riesgos vinculadas
Selección obra publica
Consultoría
Suministro y prestación de servicios
SECOP
1- Respecto de la identificación del riesgo previsible
Riesgo previsible de sobrevenir inhabilidad o incompatibilidad
Tratamiento propio E.G.C.A.P.
Confusion de Riesgos previsibles en la contratacion
Inclusión aleatorio de los riesgos con el supuesto objetivo de cumplir con la dipuesto en la Ley.
2- Respecto del ejercicio de tipificación, estimación y asignación
No se realiza la tipificación en algunos casos
Se incluye la estimación (cuantificación) de los riesgos.
Define el grado de responsabilidad.
Identificar, estimar y asignar riesgos de forma generica.
Trasladan los riesgos al contratista sin considerar el nivel de información entregado y la capacidad de las partes para administrarlo y mitigarlo.
Alejandro Serna Montoya
Carlos Sebastián Gómez Carrillo

Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación
PARALELO
Seminario de Contratación Estatal
Manizales, 2013

Riesgos en el Proceso de Contratación
Las Entidades Estatales para reducir la exposición del Proceso de Contratación frente a los diferentes Riesgos que se pueden presentar, debe estructurar un sistema de administración de Riesgos
Estructura de la Administración de Riesgos
La administración de Riesgos es el conjunto de procesos dirigidos a proteger a la Entidad Estatal de los eventos en el Proceso de Contratación. La administración de Riesgos permite reducir la probabilidad de ocurrencia del evento y de su impacto en el Proceso de Contratación.
¿Qué se debe incluir en los Documentos del Proceso de Contratación y en la Audiencia de asignación de Riesgos?
La Entidad Estatal debe incluir en los Estudios Previos del Proceso de Contratación y en los pliegos de condiciones, los Riesgos que afecten la ejecución del contrato y que identificó en la matriz de administración de Riesgos.
Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación
Dirigido a los partícipes del sistema de compras y contratación pública
Los eventos que impidan la adjudicación y firma del contrato como resultado del Proceso de Contratación.
Los eventos que alteren la ejecución del contrato
El equilibrio económico del contrato
La eficacia del Proceso de Contratación, es decir que la Entidad Estatal pueda satisfacer la necesidad que motivó el Proceso de Contratación
La reputación y legitimidad de la Entidad Estatal encargada de prestar el bien o servicio.
UN ADECUADO MANEJO DEL RIESGO PERMITE
1- Proporcionar un mayor nivel certeza y conocimiento la toma de decisiones relacionadas con el Proceso de Contratación.
3- Incrementar el grado de confianza entre las partes del Proceso de Contratación.
4- Reducir la posibilidad de litigios.
entre otros.
2- Mejorar la planeación de contingencias del Proceso de Contratación.
1. Establecer el contexto en el cual se adelanta el Proceso de Contratación.
2. Identificar y clasificar los Riesgos del Proceso de Contratación.
3. Evaluar y calificar los Riesgos.
4. Asignar y tratar los Riesgos.
5. Monitorear y revisar la gestión de los Riesgos.
1- Establecer el Contexto
1- Sus propios Riesgos
2- Los Riesgos comunes a sus Procesos de Contratación
3- Los Riesgos del Proceso de Contratación en particular.
El punto inicial es identificar el contexto en el cual interactúa la Entidad Estatal para conocer el ambiente social, económico y político, e identificar:
2- Identificar y Clasificar los Riesgos
Una vez establecido el contexto, la Entidad Estatal debe identificar e incluir en la matriz propuesta los Riesgos del Proceso de Contratación.
En este paso la Entidad Estatal debe contar con el personal responsable misionalmente del Proceso de Contratación y el personal con el conocimiento adecuado para la administración del Riesgo.
Planes estratégicos, planes de acción, reportes de desempeño, presupuestos, Riesgos identificados por otras Entidades Estatales, lluvia de ideas, paneles de expertos cuando la complejidad delProceso de Contratación lo exige, análisis DOFA (Debilidades, oportunidades, Fortalezas y Amenazas), encuestas y cuestionarios.
3- Evaluar y Calificar los Riesgos
Una vez cumplidos los pasos a los que se refieren los numerales 1 y 2 anteriores, la Entidad Estatal debe evaluar cada uno de los Riesgos identificados, estableciendo el impacto de los mismos frente al logro de los objetivos del Proceso de Contratación y su probabilidad de ocurrencia.
Esta evaluación tiene como fin asignar a cada Riesgo una calificación en términos de impacto y de probabilidad, la cual permite establecer la valoración de los Riesgos identificados y las acciones que se deban efectuar.
Tabla 2 - Categoría del Riesgo
Categoría Valoración
Raro
(puede ocurrir excepcionalmente) 1
Improbable
(puede ocurrir ocasionalmente) 2
Posible
(puede ocurrir en cualquier momento futuro) 3
Probable
(probablemente va a ocurrir) 4
Casi cierto
(ocurre en la mayoría de circunstancias) 5
4- Asignación y Tratamiento
Ordenar las prioridades segun el riesgo
Evitar el riesgo
Transferir el Riesgo
Aceptar el Riesgo
Reducir la Probabilidad del Riesgo
Reducir las Consecuencias
5- Monitorear lo Riesgos.
La Entidad Estatal debe realizar un monitoreo constante a los Riesgos del Proceso de Contratación pues las circunstancias cambian rápidamente y los Riesgos no son estáticos. La matriz y el plan de tratamiento deben ser revisadas constantemente y revisar si es necesario hacer ajustes al plan de tratamiento de acuerdo con las circunstancias.
(a) Garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la operación.
(e) Identificar nuevos Riesgos que pueden surgir.
(d) Detectar cambios en el contexto externo e interno que puedan exigir revisión de los tratamientos del Riesgo y establecer un orden de prioridades de acciones para el tratamiento del Riesgo.
(c) Analizar y aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos.
(b) Obtener información adicional para mejorar la valoración del Riesgo.
En los procesos de licitación pública, la Entidad Estatal debe adelantar una audiencia de asignación de Riesgos en la cual debe presentar el análisis de Riesgos efectuado y presentar a los interesados la matriz incluida en los pliegos y revisar la asignación de los Riesgos.
Esta misma matriz debe incluirse en el proyecto de Pliego de Condiciones o su equivalente y la información contenida en ella debe utilizarse para analizar y tratar los riesgos del proceso decontratación. Aquellos tratamientos que correspondan a garantías, cláusulas penales o multas y sanciones, deben ser incluidos en el Pliego de Condiciones o su equivalente y en la minuta del contrato.
CONLUSIÓN
El documento CONPES 3714/11 argumenta los riesgos de la contración de manera general, la guia del riesgo, ofrece un anual completo incluso en su tabulacion y manejo y aplica como conclusion el ciclo P.H.V.A. en materia de Administración del Riesgo en materia contractual.
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