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Taller 1-Implemendo el Programa C-TPAT

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Transcript of Taller 1-Implemendo el Programa C-TPAT

Asesoría y Productividad para tu Empresa
www.silconsultores.com

“Implementando el Programa de Seguridad
C-TPAT en Empresas de Manufactura,
Transporte y 3PL”


Conocer y Analizar los Criterios Mínimos del Programa de Seguridad C-TPAT y la manera en que deben ser implementados en la Empresa para la operación efectiva del mismo y que soporte la Visita de Validación o Revalidación.

Objetivo
1.- Situación Actual de la Cadena de Suministro Internacional.
2.- Seguridad de la Aduana de Estados Unidos.
3.- C-TPAT (Customs Trade Partnership Against Terrorism).
4.- Requerimientos mínimos de Seguridad.
5.- Auditoria de Seguridad.
6.- Security Profile (Perfil de Seguridad).
7.- C-TPAT Security Link Portal (Portal de Enlace de Seguridad
C-TPAT).
8.- Visita de Validación.
9.- Ventajas y Desventajas.


Contenido
PANORAMICA MUNDIAL - Nivel Alto de Terrorismo
Situación Actual de la Cadena de Suministro Internacional
Los Programas de Seguridad Patrimonial en México


Comercio global sigue creciendo .
Las aduanas no pueden revisar 100% de la carga.
Solución: Involucrar el Sector Privado.
C-TPAT/BASC/AEO.



El Reto: Facilidad vs. Seguridad
Un día típico de operaciones de CBP
Seguridad en Estados Unidos
Antecedentes
¿Qué es el C-TPAT?
C-TPAT Hoy:
Procesos en la Cadena de Suministro
¿ Quienes pueden Participar?
Realidad en la frontera México-Estados Unidos
Características
Pasos a seguir en el C-TPAT
Pasos a seguir en el C-TPAT
Pasos a seguir en el C-TPAT
Evaluación Inicial C-TPAT de la Empresa
1.- Seguridad Física
Después del 11 de Septiembre del 2001, la Seguridad Nacional se convirtió en PRIORIDAD para los Estados Unidos, es por ello que han creado recientemente una serie de programas enfocados a proteger el ingreso de material peligroso, explosivo, infeccioso u otro, a través de sus fronteras.

MISIÓN DE CBP:

Prevenir la entrada a Estados Unidos de terroristas
y sus armas de terror mientras que al mismo tiempo facilitar el flujo del comercio legítimo y de pasajeros

TRES MISIONES PRIMORDIALES DEL DHS:

1.-Prevenir ataques terroristas.
2.-Reducir la vulnerabilidad de los E.U. a ataques terroristas.
3.-Minimizar el daño que puedan causar ataques terroristas o desastres naturales.


Oficiales de CBP procesan…
Más de 1,130,00 pasajeros y peatones.
2,459 aviones.
71,000 contenedores de carga.
Mas de 87 millones de dólares en tarifas, impuestos, derechos, etc.

Realiza las siguientes acciones…
70 arrestos criminales.
2,402 arrestos entre puertos de entrada.
11 decomisos de dinero.

Decomisan las siguientes cantidades…
7,388 libras de narcóticos.
$315,973 dólares en contaminación de transporte.
$23,083 en armas y armamentos.

Es una certificación que otorga la Aduana de EU a aquellas empresas que se inscriben al programa y se comprometen a implementar medidas de seguridad que garanticen que el producto o embarque que entra a los Estados Unidos no puede ser alterado o utilizado por terceras personas con fines Terroristas o actos que pongan en riesgo la integridad o seguridad de los Estados Unidos.

Actualmente es un Programa Voluntario.

Contiene Estándares de Seguridad

Conforme más empresas estén inscritas, aquellas que no participen pueden llegar a considerarse como “Riesgos para la Seguridad Nacional”

Es un programa para empresas relacionadas con la exportación hacia Estados Unidos.

Puede ser considerada como una certificación ISO en materia de Seguridad.

Importadores.
Transporte aéreo y ferrocarril.
Empresas Extranjeras de Manufactura.
Custom´s Brokers.
Transportistas en los EU.
Transportistas terrestres de cruce en la frontera (Transfers).
Empresas de transporte terrestre que transportan mercancía de exportación hasta la frontera.
Consolidadores de carga en los EU.
Autoridades portuarias y Operadores de Terminales Marítimas en los EUA.
Empresas de Logística (3PL).

10,076 MIEMBROS CERTIFICADOS:

4,412 Importadores (44%) / 315 Tier III
2,824 Transportistas (27%).
1,098 Empresas extranjeras de Manufactura (10.5%).
864 Agentes Aduanales (8.47%).

7 Oficinas Regionales:
Herndon, Virginia
Miami, Florida
Buffalo, New York
Los Angeles, California
Newark, New Jersey
New York, New York
Houston, Texas

155 Especialistas de Seguridad de la Cadena Logística
Han llevado a cabo
17,012 Validaciones:
10,371 Iniciales y
6,641Re-Validaciones

Manejo de la Cadena de Suministro:
Se refiere al flujo del material y las relaciones entre los intermediarios desde el origen hasta el consumidor.

¿Qué tan segura es nuestra Cadena?

2,014 kilómetros de frontera terrestre con México.

Violencia relacionada con el narcotráfico.

La mayoría de las drogas ingresan por cargamentos comerciales.

70% de la cocaína que entra a E.U. es vía México.

85% de la Marihuana que entra a E.U. es vía México.

86% de los cargamentos de droga que se transportan en camiones son cargados entre la planta y la aduana fronteriza .

1. EVALUACIÓN DE LA COMPAÑÍA VS LOS
REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD C-TPAT
Obtener los requerimientos de Seguridad C-TPAT en el portal de internet de CBP (
http://www.cbp.gov/border-security/ports-entry/cargo-security/c-tpat-customs-trade-partnership-against-terrorism/apply/security-criteria
) de acuerdo al tipo de compañía y revisarlos para hacer una evaluación del estatus actual de la compañía vs. Requerimientos C-TPAT.

SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA EN LOS REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD DE C-TPAT
REQUERIMIENTOS C-TPAT PARA EMPRESAS EXTRANJERAS DE MANUFACTURA

Business Partner Requirements
Container and Trailer Security

Physical Access Controls
Personnel Security
Procedural Security
Physical Security
Security Training and Threat Awareness
Information & Technology Security

REQUERIMIENTOS C-TPAT PARA TRANSPORTISTAS DE CARRETERA MEXICO – ESTADOS UNIDOS

Business Partner Requirements
Conveyance Security
Less-than Truck Load (LTL)
Physical Access Controls
Personnel Security
Procedural Security
Physical Security
Security Training and Threat Awareness
Information & Technology Security

2. PREPARAR LOS PROCEDIMIENTOS, REGLAMENTOS Y CONTROLES DE SEGURIDAD

Elaborar e implementar los procedimientos, formatos, controles, manuales y se realizan capacitaciones en seguridad para cumplir con los Criterios Mínimos del Programa de Seguridad C-TPAT

CRITERIOS MÍNIMOS DE
SEGURIDAD C-TPAT

1.- Seguridad Física
1.- Seguridad Física
2. Controles de Acceso Físico
2. Controles de Acceso Físico
3. Seguridad de los vehículos
Pasos a seguir en el C-TPAT
Pasos a seguir en el C-TPAT
What is a Validation?
Pasos a seguir en el C-TPAT
Tiered Benefits
8. Seguridad de la Tecnología de Informática
9. Requisitos de los Asociados de Negocios
Pasos a seguir en el C-TPAT
8. Seguridad de la Tecnología de Informática
7. Seguridad de procesos
3. Seguridad de los vehículos
3. Seguridad de los vehículos
3. Seguridad de los vehículos
4. Carga Fraccionada (LTL)
7. Seguridad de procesos
3. Seguridad de los vehículos
5. Seguridad del Personal
6. Capacitación en Seguridad y Concientización sobre Amenazas
Pasos a seguir en el C-TPAT
Pasos a seguir en el C-TPAT
Pasos a seguir en el C-TPAT
CRITERIOS
CERCADO
Una cerca perimétrica debe encerrar el patio o terminal de camiones completa, especialmente áreas donde se estacionan o almacenan tractores, remolques y otros equipos rodantes. Todas las cercas deben ser inspeccionadas regularmente para verificar su integridad e identificar daños.

PUERTAS Y CASETAS DE ENTRADA
Las puertas de entrada o salida de todos los vehículos y/o personal deben ser atendidas y/o supervisadas. La cantidad de puertas debe mantenerse al mínimo necesario para permitir un acceso y seguridad apropiados.

MALLA O BARDA PERIMETRAL.
ALTURA MINIMA 2.40. PARTE SUPERIOR CON ALAMBRE DE PUAS HORIZONTAL O CIRCULAR.

SI EL PATIO COLINDA CON TERRENO BALDÍO, DEBE ESTAR ALREDEDOR DE 1.5 METROS DESPEJADA.



CASETA DE VIGILANCIA / GUARDIAS 24 HORAS

ACCESO RESTRINGIDO PARA EQUIPO,
VEHÍCULOS Y PERSONAL EXTERNO

ACCESO A OFICINAS CON REGISTRO EN VIGILANCIA
CRITERIOS


ESTACIONAMIENTO
Se debe prohibir que los vehículos de pasajeros privados se estacionen en cercana proximidad a las áreas de estacionamiento y almacenaje de tractores, remolques y otros equipos rodantes que cruzan la frontera internacional.

ESTRUCTURA DE LOS EDIFICIOS
Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal. Se deben realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las estructuras.


ESTACIONAMIENTO SEGREGADO

MINIMA CANTIDAD DE CAJONES DE ESTACIONAMIENTO INTERNO PARA VEHÍCULOS

IDENTIFICACIÓN DEL ESTACIONAMIENTO (TRACTORES, REMOLQUES, PARTICULARES, ETC).

ESTRUCTURA DE EDIFICIOS, OFICINAS, TALLERES CONSTRUIDA CON MATERIALES QUE RESISTAN FÁCIL INTRUSIÓN

REPORTE DE INSPECCION DE INSTALACIONES A TRAVÉS DEL REPORTE DE TURNO DE VIGILANCIA / ENCARGADO DE PATIO.


CRITERIOS

SISTEMAS DE ALARMAS Y VIDEOCAMARAS DE VIGILANCIA

Se deben utilizar sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia para supervisar los locales e impedir el acceso no autorizado a embarcaciones, áreas de manejo y almacenaje de carga, basado en el riesgo.

ALARMAS PARA EL ACCESO A INSTALACIONES

BOTONES DE PANICO

CCTV CON ACCESO PARA EL ENCARGADO DE SEGURIDAD, DUEÑO Y VIGILANTES.

CAMARAS EN CASETA DE VIGILANCIA, ACCESOS PRINCIPALES, AREA DE INSPECCION DE EQUIPO, ESTACIONAMIENTO (EXPORTACION), TALLERES, OFICINAS, AREA PERIMETRAL.

PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL CCTV

LAYOUT DE LAS INSTALACIONES

CRITERIOS

EMPLEADOS

Debe existir un sistema de identificación de empleados con fines de identificación positiva y control de acceso. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas seguras que necesitan para desempeñar sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compañía debe controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de llave, etc.).

GAFFETES DE IDENTIFICACIÓN DEL PERSONAL:

FOTOGRAFIA, NOMBRE, PUESTO AREA Y FIRMA DEL EMPLEADO

LOGO, DIRECCIÓN Y TELEFONOS DE LA EMPRESA

VIGENCIA

IMSS

TIPO DE SANGRE
TELEFONOS DE EMERGENCIA
FIRMA DE AUTORIZACIÓN

PROCEDIMIENTO DE TERMINACIÓN LABORAL

CRITERIOS

VISITANTES / VENDEDORES / PROVEEDORES DE SERVICIO
Los visitantes, vendedores y proveedores de servicio deben presentar identificación con foto con fines de documentación a su llegada y se debe mantener un registro. Todos los visitantes y proveedores de servicio deben exhibir en un lugar visible su identificación provisoria.

ENFRENTAMIENTO Y RETIRO DE PERSONAS NO AUTORIZADAS
Deben existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas no autorizadas / no identificadas.

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS NO AUTORIZADAS

REGISTROS DE:

VISITANTES, EQUIPO, ENTRADA Y SALIDA DE EQUIPO DE TRANSPORTE, INSPECCIÓN DE EQUIPO, REPORTE DE TURNO (INSTALACIONES).

GAFFETTES DE:

VISITANTES, PROVEEDORES, CONTRATISTAS, VEHÍCULOS UTILITARIOS

CRITERIOS

PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN DE VEHÍCULOS
Utilizando una lista de verificación, los choferes deben estar capacitados para inspeccionar sus vehículos para identificar compartimientos naturales u ocultos. La capacitación en registros de vehículos debe adoptarse como parte del programa de capacitación práctica de la empresa.
Las inspecciones de vehículos deben ser sistemáticas y deben completarse al entrar y al salir del patio de camiones y en el último punto de carga antes de llegar a la frontera con los Estados Unidos.

Para contrarrestar las conspiraciones internas, el personal de seguridad o un gerente de seguridad que asume responsabilidad por la seguridad ante la gerencia ejecutiva, debe registrar el vehículo después que lo haya hecho el chofer.


1.- Seguridad Física
CRITERIOS

CONTROL DE CERADURAS Y LLAVES
Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deben asegurarse con cerraduras. La gerencia o el personal de seguridad debe controlar la entrega de todas las cerraduras y llaves, incluso las cerraduras y llaves para tractores. Cuando estén estacionados en el patio, las puertas de los tractores deben estar bajo llave con las ventanas cerradas para impedir el acceso no autorizado.

ILUMINACIÓN
Debe haber iluminación adecuada dentro y fuera de la instalación, incluso en las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes y cercas.




CAJA PARA CONTROL Y ORGANIZACIÓN DE LLAVES

VENTANAS Y PUERTAS CON PROTECTOR SI ESTAN HACIA LA CALLE

CERRADURAS Y ACCESOS DE SEGURIDAD A OFICINAS E INSTALACIONES.


ILUMINACIÓN ADECUADA PARA CASETA DE VIGILANCIA, ACCESOS PRINCIPALES, AREA DE INSPECCION DE EQUIPO, ESTACIONAMIENTO, TALLERES, OFICINAS, AREA PERIMETRAL Y DONDE SE ENCUENTRAN LAS CAMARAS DE CCTV.


FORMATO DEL CHECK-LIST DE LA INSPECCIÓN A TRACTORES Y REMOLQUES



INTERCAMBIO DE EQUIPO




INSPECCIONES ALEATORIAS POR EL JEFE DE SEGURIDAD / PATIO / JEFE DE VIGILANCIA / JEFE DE TRÁFICO

CRITERIOS
INSPECCIÓN DE VEHÍCULOS
Tractores:
Parachoques, neumáticos y llantas
Puertas y compartimientos de herramientas
Caja de la batería
Respiraderos
Tanques de combustible
Compartimientos del interior de la cabina, litera
Sección de pasajeros y techo

Remolques:
Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del patín
Exterior – frente/costados
Posterior – parachoques/puertas
Pared delantera
Lado izquierdo, Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Sección inferior

PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN DE COMPARTIMIENTOS OCULTOS EN TRACTOR Y EN REMOLQUE (CAJA CERRADA, PLATAFORMA. CONTENEDOR ETC)

PRESENTACIÓN

PROCEDIMIENTO

CAPACITACIÓN

UTLIZACIÓN DE MAZO Y ESPEJO

CRITERIOS
SEGURIDAD DE LOS REMOLQUES
Para todos los remolques bajo la custodia del transportista de carretera se debe mantener la integridad del remolque para protegerlo contra introducción de personas y/o materiales no autorizados. Los transportistas de carretera deben tener procedimientos establecidos para mantener la integridad de sus remolques en todo momento.

El transportista de carretera debe asegurar que en la ruta a la frontera no se haya cargado contrabando, aún en los casos de paradas imprevistas del vehículo.

Los remolques deben almacenarse en un área segura para impedir el acceso y/o manipulación no autorizados. Debe haber procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la entrada no autorizada a remolques, tractores o áreas de almacenaje.


PROCEDIMIENTOS PARA:

RASTREO DE VIAJES

BITÁCORA DE VIAJES

REVISIÓN DE REMOLQUES EN TRANSITO

ESTABLECIMIENTO DE TIEMPOS ESTÁNDAR POR RUTA Y ATENCIÓN A DESVIACIONES SIGNIFICATIVAS AL MISMO.

PROCEDIMIENTOS PARA REPORTAR POR PARTE DE VIGILANCIA / SEGURIDAD / PATIO LA ENTRADA NO AUTORIZADA AL EQUIPO DE TRANSPORTE

CRITERIOS
PROCEDIMIENTOS DE SEGUIMIENTO Y SUPERVISIÓN DE VEHÍCULOS

Los transportistas de carretera deben asegurar que se mantenga la integridad del vehículo y del remolque mientras el vehículo transporta carga en ruta a la frontera de Estados Unidos mediante el uso de un diario de seguimiento y supervisión de actividades o una tecnología equivalente.
Se deben documentar y verificar el tiempo entre el punto de carga/recogida del remolque, la frontera de los Estados Unidos y los destinos de entrega, durante horas de máxima actividad y de poca actividad. Los choferes deben notificar a despacho cualquier retraso en la ruta debido a condiciones climáticas, tráfico o cambios de ruta.
Se debe aplicar un proceso de verificación documentada, periódica e imprevista para asegurar que se mantengan los diarios y que se sigan y se cumplan los procedimientos de seguimiento y supervisión.

REQUERIMIENTOS
SELLOS DE REMOLQUES

Se debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los remolques cargados destinados a los Estados Unidos. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma PAS ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad.
Debe haber procedimientos por escrito claramente definidos que estipulen cómo se controlarán los sellos en posesión del transportista de carretera durante la ruta.

Verificar que el sello está intacto y determinar si muestra evidencia de manipulación indebida en la ruta.
Documentación apropiada de los números del sello original y de un segundo sello.
Verificar que el número del sello y su ubicación corresponden con lo indicado por el consignador en los documentos de envío.
Si el sello es retirado en tránsito a la frontera, aún por funcionarios gubernamentales, se debe colocar un segundo sello en el remolque y se debe documentar el cambio de sello.
El chofer debe notificar de inmediato a despacho que se desprendió el sello, quién lo hizo y el número del segundo sello aplicado al remolque.
El transportista debe notificar de inmediato la colocación del segundo sello al consignador, al agente de aduanas y/o al importador.

PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DE SELLOS
PROCEDIMIENTO DE USO Y CONTROL DE SELLOS

CRITERIOS

Los transportistas de carga fraccionada (LTL) deben utilizar un candado de alta seguridad o dispositivo de cierre similar al recoger un flete local en un entorno LTL internacional. Los transportistas de cargas fraccionadas deben aplicar controles estrictos para limitar el acceso a las llaves o combinaciones que pueden abrir estos candados.

• Después que el flete del viaje de recogida y entrega sea clasificado, consolidado y cargado en un vehículo de una línea de transporte destinado a cruzar la frontera a los Estados Unidos, el remolque debe ser sellado con un sello de alta seguridad que cumpla o exceda la norma PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad.

• En las operaciones de carga fraccionada o de recogida y entrega (P&D) que no utilizan centros de consolidación para clasificar o consolidar el flete antes de cruzar la frontera con los Estados Unidos, el importador y/o transportista de carretera deben utilizar sellos de alta seguridad ISO 17712 para el remolque en cada parada y para cruzar la frontera.

• Se deben establecer procedimientos por escrito para registrar el cambio de sellos y estipular cómo se controlan y distribuyen los sellos, y cómo se notan y se denuncian las discrepancias. Estos procedimientos por escrito deben ser mantenidos en la terminal/a nivel local.

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CANDADOS Y SELLOS PARA CARGA CONSOLIDADA

PROCEDIMIENTO DE CLASIFICACIÓN, CONSOLIDACIÓN Y CARGA DE REMOLQUE CON CARGA CONSOLIDADA



PROCEDIMIENTOS DE TERMINACIÓN DE PERSONAL

Las compañías deben contar con procedimientos para recobrar la identificación e eliminar el permiso de acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados terminados.

CRITERIOS
VERIFICACION PRELIMINAR AL EMPLEO.
Se debe verificar la información en la solicitud, tal como los antecedentes y referencias de empleo, antes de ofrecer empleo.

VERIFICACIÓN E INVESTIGACIÓN DE ANTECEDENTES

De conformidad con los reglamentos extranjeros, federales, estatales y locales, se debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades de empleo. Una vez empleados, se deben realizar verificaciones e investigaciones por causa y/o sensibilidad del cargo del empleado.

PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN DE PERSONAL.

EXPEDIENTES DEL PERSONAL FÍSICOS Y ESCANEADOS.

PROCEDIMIENTO DE APLICACIÓN EXAMENES ANTIDOPING

ESTUDIOS SOCIOECONOMICOS

CARTA DE NO ANTECEDENTES PENALES

INVESTIGACIÓN DE REFERENCIAS

PROCEDIMIENTO DE TERMINACIÓN DE RELACION LABORAL
CRITERIOS

Debe haber un programa de concientización sobre amenazas establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y traficantes de drogas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos establecidos del transportista de carretera para considerar una situación y cómo denunciarla.

Además, se debe ofrecer capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad de los remolques y tractores, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso. Estos programas deben ofrecer incentivos por la participación activa de los empleados.

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN
RELACIONADOS CON SEGURIDAD:

PREVENCIÓN DE USO DE ALCOHOL Y DROGAS

COMPARTIMIENTOS OCULTOS

SEGURIDAD EN TRANSITO EN CARRETERA

SEGURIDAD EN VIGILANCIA

C-TPAT

PROGRAMA DE INCENTIVOS RELACIONADOS CON SEGURIDAD

CRITERIOS

PROCESAMIENTO DE DOCUMENTACIÓN
Deben existir procedimientos establecidos para garantizar que toda la información utilizada para despachar mercaderías y carga sea legible, completa, exacta y que esté protegida contra los cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
PROCEDIMIENTOS DE CONOCIMIENTO DE EMBARQUE / MANIFIESTO
La información del conocimiento de embarque presentada al CBP debe mostrar la primera ubicación/instalación extranjera donde el transportista de carretera toma posesión de la carga destinada a los Estados Unidos. Debe haber procedimientos establecidos para asegurar que la información recibida de los asociados de negocios sea reportada en forma exacta y oportuna.

CARGA
La carga debe estar correctamente marcada e indicada en el manifiesto, incluso el peso exacto y la cuenta de unidades.


PROCEDIMIENTOS PARA:

ASIGNACIÓN Y DESPACHO DE MERCANCIA

RASTREO DE VIAJES

(RASTREO SATELITAL, REGISTRO DE INFORMACIÓN ORIGEN-DESTINO, MONITOREO POR PERSONAL DE TRAFICO)

ELABORACIÓN DE MANIFIESTOS ELECTRÓNICOS

PROCEDIMIENTOS PARA CONOCIMIENTO Y SEGURIDAD DE LA CARGA DE LOS CLIENTES

CRITERIOS
EXAMEN DE DOCUMENTOS
El personal debe estar capacitado para examinar manifiestos y otros documentos e identificar o reconocer envíos de carga sospechosa que:

Se originan o están destinados a lugares poco usuales.

Pagados en efectivo.
Tienen métodos de rutas inusuales.
Exhiben prácticas de envío / recibo inusuales.
Dan información imprecisa, generalizada o insuficiente.
Todos los casos de un envío sospechoso deben ser notificados de inmediato al Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras (CBP) de EE.UU. en el puerto de entrada más cercano.

CRITERIOS
PROTECCIÓN CON CONTRASEÑA
Se deben tomar medidas para proteger la información electrónica, incluso informar a los empleados sobre la necesidad de proteger sus contraseñas y el acceso a las computadoras. Para los sistemas automatizados se deben utilizar cuentas asignadas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidos que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.

RESPONSABILIDAD
Debe haber un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de computación y detectar el acceso inapropiado y la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales. Se aplicarán medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.

PROCEDIMIENTOS PARA:

ADMINISTRACIÓN DE LOS ACCESOS A LOS SISTEMAS (PASSWORDS, PASSWORDS DE PANTALLA, ASIGNACIÓN DE CUENTAS DE USUARIO)

POLITICA DE USO DE HARDWARE Y SOFTWARE EN LA EMPRESA

PRESENTACIÓN DE POLITICA EN LA INDUCCIÓN A NUEVOS EMPLEADOS
PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR ABUSOS O ALTERACIONES A LOS SISTEMAS.

CRITERIOS
CONTROLES MEDIANTE TRANSMISORES-RECEPTORES ELECTRÓNICOS FAST
Los transmisores-receptores electrónicos o cualquier tecnología que el Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de EE.UU. suministre al transportista de carretera como parte del programa de Comercio Libre y Seguro (FAST) debe ser protegida contra el uso inapropiado, compromiso, robo, manipulación incorrecta, alteración o duplicación.
Los transportistas de carretera de C-TPAT deben tener procedimientos documentados establecidos para manejar el pedido, entrega, activación y desactivación de los transmisores-receptores electrónicos FAST. Se prohíbe que los transportistas de carretera de C-TPAT soliciten transmisores-receptores electrónicos FAST para una empresa transportista de carretera que no sea de propiedad del transportista de C-TPAT o controlada por el mismo.


PROCEDIMIENTOS PARA:

CONTROL DE LOS TRANSMISORES-RECEPTORES ELECTRÓNICOS FAST

OPERADORES DE TRANSFER
CON CREDENCIAL FAST:

CREDENCIAL DE ELECTOR

LICENCIA FEDERAL

VISA

ACTA DE NACIMIENTO

COMPROBANTE DE DOMICILIO

SOLICITUD FAST

CRITERIOS

PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD
Para aquellos asociados de negocios que cumplan con los requisitos para obtener la certificación de C-TPAT (importadores, puertos, terminales, agentes, consolidadores, etc.), el transportista de carretera debe tener documentación (por ejemplo, certificado de C-TPAT, número de Interfaz de Verificación de Estado (SVI), etc.) indicando si estos asociados están o no certificados por C-TPAT. El transportista de carretera puede someter a un examen adicional a los asociados de negocios no integrados a C-TPAT.



Los transportistas de carretera deben asegurar que los proveedores de servicio por contrato se comprometan a seguir las recomendaciones de seguridad de C-TPAT mediante acuerdos contractuales. En el caso de envíos destinados a los Estados Unidos, los transportistas de carretera afiliados a C-TPAT que subcontratan servicios de transporte a otros transportistas de carretera, deben utilizar a otros transportistas aprobados por C-TPAT o transportistas bajo el control directo del transportista certificado por C-TPAT a través de un contrato por escrito.




EXPEDIENTES DE CLIENTES Y PROVEEDORES

REGISTRO DE ALTA

ACTA CONSTITUTIVA

COMPROBANTE DE DOMICILIO

CEDULA FISCAL

CREDENCIAL DE ELECTOR DEL REPRESENTATE LEGAL

CONTRATO

ESTADO DE CUENTA BANCARIO

PROCEDIMIENTOS PARA:

SELEECIÓN DE CLIENTES Y PROVEEDORES

EVALUACIÓN DE REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD

Elaboración del perfil de seguridad basado en la implementación de los procedimientos, reglamentos y controles de seguridad.

3. ELABORACIÓN DEL PERFIL DE SEGURIDAD

Responder a cada Requerimiento de C-TPAT
Redacción en Inglés

Proporcionar una explicación adicional cuando se responda “No Aplica”

Proporcionar un explicación adicional cuando se responda que se tiene un plan para cubrir el
requerimiento

Revisión por un Tercero que entienda los requerimientos y el idioma inglés


Ingresar la información de la compañía en la Aplicación en Línea de la página de CBP (Perfil de la Compañía) para obtener acceso al Portal de Enlace de Seguridad C-TPAT en el cual se capturará el Perfil de Seguridad elaborado.


4. REALIZAR LA APLICACIÓN C-TPAT EN EL PORTAL DE CBP

Monitorear el Estatus de la Aplicación ingresando periódicamente al Portal. El Especialista Asignado aprobará el Perfil de Seguridad certificando a la empresa o lo rechazará completamente o alguna de sus secciones requiriendo más información.



5. REVISAR EL ESTATUS DE LA APLICACIÓN EN EL PORTAL DE ENLACE DE SEGURIDAD C-TPAT




Tier 1 – Those companies who have submitted a security profile that has been reviewed and accepted.

Tier 2 – Those companies who have been validated and are meeting the “minimum security criteria.”

Tier 3 – Those companies who have been validated and exceed the “minimum security criteria” and have adopted C-TPAT best practices.
Es importante realizar Auditorias de Seguridad con el fin de mantener, corregir y mejorar los controles de Seguridad implementados. Particularmente es crítico realizar estas Auditorias antes de la Visita de Validación y establecerlas de manera periódica después de la misma para estar preparados para la Visita Anual de Revalidación
6. REALIZAR AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Cuando el Perfil de Seguridad se aprueba, la empresa está certificada, y los Especialistas en Seguridad de CBP programan una visita a las instalaciones de la empresa para verificar la información proporcionada y emitir recomendaciones o requerir acciones para mejorar los sistemas de seguridad.




7. VISITA DE VALIDACIÓN


Aproximadamente 3 meses después de tener la empresa el estatus de Certificada, El SCSS (Supply Chain Security Specialist) se pondrá en contacto con el Punto de Contacto registrado en el Portal de Enlace de Seguridad C-TPAT vía correo o teléfono con un mes de anticipación en promedio para programar la visita a las instalaciones.

En la visita de validación se recomienda que:

Participen el dueño o director de la empresa, el líder del proyecto C-TPAT y los responsables de RH, Seguridad y Operaciones.
Separen una sala de juntas con proyector y que tengan una computadora con acceso a todos las evidencias vía electrónica.
Tengan las carpetas del Manual de Seguridad (Procedimientos, Formatos y Presentaciones de Capacitaciones).
Proporcionen una presentación de la empresa en inglés.
Por lo menos una persona de la Empresa hable fluidamente en Inglés.
Each validation is customized according to the partner

Trust but verify
system to ensure security profile is accurate and security procedures and measures are reliable and effective

The validation process involves creating a “Partnership Validation Team” (PVT), that performs a joint review of the supply chain based on the security profile submitted

Identify deficiencies and best practices

Make recommendations and/or action required
Puntos Clave de la Validación
Autoevaluación completa de la cadena Logística.
Conducir evaluación de riesgos de sus socios de negocios.
Mantener políticas y procedimientos claros sobre la contratación y subcontratación.
Práctica Vs. Política (Teoría Vs. Realidad).
Capacitación a los empleados.
Auditorias y Revisiones Periódicas del estado del Programa.
Sistema de reporte para denunciar anomalías.
Métodos de monitoreo/inspección de cargamento.
Investigaciones periódicas de los empleados.
Papel del Representante de la Compañía con C-TPAT.

Negative Findings
C-TPAT/FAST benefits maybe suspended

Partner will have the opportunity to respond to the findings in the report and/or take action on the recommendations

Assigned SCS will work with partner on recommendations to improve supply chain security


Suspension and Removals
January 2002 to June 4, 2009
Suspensions due to:
Validation - 223
Incident - 299

Removals due to:
Validation - 179
Incident - 215

Vetting - 792

Nivel de Riesgo C-TPAT-CBP
Ventajas y Desventajas
de C-TPAT

Ventajas C-TPAT
Incremento en el nivel de Seguridad de la empresa, lo cual es primordial dada la situación actual del país.

Mayor oportunidad de negocio ya que los clientes están buscando proveedores con mayor nivel de seguridad.

Ser socio de un programa de Seguridad del país más poderoso y rico del mundo.

Reducción en el número de inspecciones aduanales y una Cadena de Suministro más eficiente y Segura

“Front of Line Treatment” (Cierre de Frontera)

What is a Validation?
Each validation is customized according to the partner

Trust but verify
system to ensure security profile is accurate and security procedures and measures are reliable and effective

The validation process involves creating a “Partnership Validation Team” (PVT), that performs a joint review of the supply chain based on the security profile submitted

Identify deficiencies and best practices

Make recommendations and/or action required
“Implementando el Programa de Seguridad
C-TPAT en Empresas de Manufactura, Transporte y 3PL”

Desventajas C-TPAT
De no participar en el programa, la empresa será considerada por la Aduana de EU como potencialmente peligrosa y ser cuidadosamente revisada. Lo que puede alentar el proceso de importación.

Perder clientes dado la presión de las Autoridades Aduaneras sobre los importadores

Las empresas deben comprometerse a mejorar sus sistemas de seguridad continuamente lo cual representa una inversión económica importante.

Ventajas C-TPAT
Menor escrutinio en Documentación Aduanera.

Las autoridades de DHS-CBP proporcionan un trato especial a las empresas certificadas en caso de presentarse algún problema relacionado con droga, armas, contrabando etc.

Disminución del riesgo de Conspiraciones Internas, Robos de Mercancías y Discrepancias.

Elegibilidad para el programa FAST.

Enfoque preventivo en materia de Seguridad con los impactos positivos en Dinero, Tiempo, Retrabajos e Imagen con los clientes.

SIL Consultores
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Security Breach Incidents by Trade Sector
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