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Plan Estratégico Oficialía de Cumplimiento 2013.2015

Machote Plan estrategico
by

Victoria Vargas

on 12 November 2012

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Transcript of Plan Estratégico Oficialía de Cumplimiento 2013.2015

Plan Estratégico
Depto. Oficialía de Cumplimiento
2013-2015 Situación Actual Visión 1. Evitar el riesgo de Lavado de Dinero y Finaciamiento al Terrorismo.
2. Mejorar la satisfacción del Cliente Interno.
3.Capacitaciones especializadas.
4.Centralización de expedientes. Objetivos
Estratégicos Principales Iniciativas Objetivo 1
Cumplimiento de las labores indicadas en la Normativa 12-10 de la Ley 8204.
Informes mensuales de estudios de cartera, finalizando el año con el 100% de la cartera.
Visitas con los Asesores a los clientes de Alto Riesgo.
Reforzar la Política Conozca a su Colaborador (CIC-Declaraciones Patrimoniales-entre otros)
T.I.: automatización del ROE, de acuerdo a la estructura de SICVECA. Objetivo 2
Atender siempre las dudas que los colaboradores tengan en materia de Lavado de Dinero.
Brindar información clara y sencilla, por medio de sistemas de información.
Capacitación constante.
Información de calidad, para una mejor toma de decisiones. Objetivo 3
Coordinar capacitaciones especializadas para las áreas de Comercial, Crédito y Tesorería.
Realizar semestralmente evaluaciones al personal y Junta Directiva, en materia de Legitimación de Capitales. Donde la nota mínima ha de ser 90. Objetivo 4
Utilizar el módulo de riesgo para que la documentación esté disponible a los colaboradores relacionados con el proceso de clientes. Y de esta forma no duplicar la información que se le solicita al cliente. Fortalezas Oportunidades Análisis FODA Debilidades Amenazas Se cuenta con capacitaciones tanto a nivel nacional como internacional.
Apoyo por parte del Comité de Oficiales de Cumplimiento Regional.
El mecado tiene muchas opciones para agilizar los procesos de preveción de lavado de dinero. Debido a las nuevas técnicas en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, los sistemas de información y monitoreo necesitan una actualización constante.
Creación de nuevas técnicas por parte de los para intentar lavar dinero en las entidades financieras.
Posible afectación de la imagen de la Financiera por verse involucrado en un caso de Lavado de Dinero. Pertenecemos a un grupo financiero de gran solidez
Capacitación permanente a todos los colaboradores
Se mentiene una constante verificación del cumplimiento de la política conozca a su cliente.
Apoyo Institucional para la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrismo.
-Colaboradores de la Financiera.
-SUGEF
-Ministerio Público
-Unidad de Inteligencia Financiera
-Gerencia de Prevención y Control - Guatemala
-Comité de Cumpimiento
-Junta Directiva Seguimiento de Clientes Relaciones con los Clientes
-Ser enlace con los entes reguladores y fiscalizadores, con la Financiera.
-Asesoría en prevención y detección de operaciones inusuales y sospechosas. -Vía Correo Electrónico
-Vía Telefónica
-Internet
-Fax
-Carta por medio de mensajería Canales Propuestas de Valor
-Responder en un periodo máximo de un día las consultas relacionadas en materia de Legitimación de Capitales.

-Reportar de manera inmediata los requerimientos de los entes reguladores.
-Cumplimiento de las labores indicadas en la Normativa 12-10 de la Ley 8204, las cuales se presentarán por medio de estadísticas
- Informes mensuales de estudios de cartera, finalizando el año con el 100% de la cartera.
- Visitas con los Asesores a los clientes de Alto Riesgo.
- Reforzar la Política Conozca a su Colaborador (CIC-Declaraciones Patrimoniales-entre otros)
- T.I.: automatización del ROE, de acuerdo a la estructura de SICVECA.
-Atender siempre las dudas que los colaboradores tengan en materia de Lavado de Dinero.
-Brindar información clara y sencilla, por medio de sistemas de información.
-Capacitación constante.
- Maximizar el Modelo de Riesgo para que las diferentes áreas obtengan la información para generar negocios.
-Coordinar capacitaciones para las áreas de Comercial, Crédito y Cajas.
- Realizar semestralmente evaluaciones al personal y Junta Directiva, en materia de Legitimación de Capitales. Donde la nota mínima ha de ser 90.
-Utilizar el módulo de riesgo para que la documentación esté disponible a los colaboradores relacionados con el proceso de clientes. Y de esta forma no duplicar la información que se le solicita al cliente. Principales Actividades PrinciplalesRecursos -Información (sistemas de información, nuevas tecnicas para lavar dinero)
-Recursos Tecnológicos.(Sistemas Disponibles)
-Recurso Humano.(Los Colaboradores de la Financiera)
-Recursos Financieros. (Financiamiento de la gestion del área) Principales Socios
- Banco G&T Continental.

-Auditoría Externa.

-SUGEF. Estructuras de Costos -Gastos de Planilla.

-Capacitaciones tanto a Nivel Nacional e Internacional. La inversión la cubre 100% la Financiera. Flujo de Caja Misión “Brindar a la Financiera G&T Continental los mecanismos necesarios para evitar ser utilizados para la Legitimación de Capitales’’
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